Innovation management -- Tools and methods for intellectual property management -- Guidance

Efficient management of IP is key to support the process of innovation, is essential for organizations' growth and protection, and is their engine for competitiveness. This document proposes guidelines for supporting the role of IP within innovation management. It aims to address the following issues concerning IP management at strategic and operational levels: — Creating an IP strategy to support innovation in an organization; — Establishing systematic IP management within the innovation processes; — Applying consistent IP tools and methods in support of efficient IP management. This document can be used for any type of innovation activities and initiatives.

Management de l’innovation -- Outils et méthodes de management de la propriété intellectuelle -- Recommandations

Un management efficace de la PI est capital pour accompagner le processus d'innovation, est un facteur essentiel pour la croissance et la protection des organismes, et constitue le moteur de leur compétitivité. Le présent document propose des lignes directrices pour prendre en charge le rôle de la PI dans le cadre du management de l'innovation. Il vise ŕ aborder les questions suivantes concernant le management de la PI aux niveaux stratégique et opérationnel: — création d'une stratégie de PI pour accompagner l'innovation dans un organisme; — établissement d'un management systématique de la PI dans le cadre des processus d'innovation; — application d'outils et de méthodes de PI cohérents pour favoriser un management efficace de la PI. Le présent document peut ętre utilisé pour tout type d'activités et d'initiatives d'innovation.

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23-Nov-2020
Current Stage
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Start Date
07-Oct-2020
Completion Date
06-Oct-2020
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ISO 56005:2020 - Innovation management -- Tools and methods for intellectual property management -- Guidance
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ISO 56005:2020 - Management de l’innovation -- Outils et méthodes de management de la propriété intellectuelle -- Recommandations
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Standards Content (sample)

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 56005
First edition
2020-11
Innovation management — Tools and
methods for intellectual property
management — Guidance
Management de l’innovation — Outils et méthodes de management
de la propriété intellectuelle — Recommandations
Reference number
ISO 56005:2020(E)
ISO 2020
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2020

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Published in Switzerland
ii © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
Contents Page

Foreword ..........................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 IP management Framework ..................................................................................................................................................................... 1

4.1 Understanding the organization and its context ....................................................................................................... 1

4.2 Establishing systematic IP management .......................................................................................................................... 2

4.3 IP management responsibility................................................................................................................................................... 2

4.3.1 Leadership and commitment ................................................................................................................................ 2

4.3.2 Organizational roles and responsibilities .................................................................................................. 2

4.4 Culture ............................................................................................................................................................................................................ 3

4.4.1 Awareness .............................................................................................................................................................................. 3

4.4.2 Work environment ......................................................................................................................................................... 4

4.5 Human capital .......................................................................................................................................................................................... 4

4.5.1 People ........................................................................................................................................................................................ 4

4.5.2 Knowledge and competence .................................................................................................................................. 4

4.5.3 Education and training ............................................................................................................................................... 5

4.6 Financial considerations ................................................................................................................................................................. 5

4.7 Legal considerations .......................................................................................................................................................................... 5

5 IP Strategy ................................................................................................................................................................................................................... 6

5.1 IP strategy goals ..................................................................................................................................................................................... 7

5.2 Developing IP strategy ..................................................................................................................................................................... 8

5.3 Implementing IP strategy .............................................................................................................................................................. 9

6 IP management in the innovation process .............................................................................................................................10

6.1 General ........................................................................................................................................................................................................10

6.2 IP management in the "identify opportunities" process .................................................................................11

6.2.1 Why...........................................................................................................................................................................................11

6.2.2 Input ........................................................................................................................................................................................11

6.2.3 How ..........................................................................................................................................................................................12

6.2.4 Output ....................................................................................................................................................................................12

6.3 IP management in the "create concepts" process ..................................................................................................12

6.3.1 Why...........................................................................................................................................................................................12

6.3.2 Input ........................................................................................................................................................................................12

6.3.3 How ..........................................................................................................................................................................................13

6.3.4 Output ....................................................................................................................................................................................13

6.4 IP management in the " validate concepts " process ...........................................................................................13

6.4.1 Why...........................................................................................................................................................................................13

6.4.2 Input ........................................................................................................................................................................................14

6.4.3 How ..........................................................................................................................................................................................14

6.4.4 Output ....................................................................................................................................................................................14

6.5 IP management in the " develop solutions " process ..........................................................................................14

6.5.1 Why...........................................................................................................................................................................................14

6.5.2 Input ........................................................................................................................................................................................15

6.5.3 How ..........................................................................................................................................................................................15

6.5.4 Output ....................................................................................................................................................................................15

6.6 IP management in the " deploy solutions" process ..............................................................................................15

6.6.1 Why...........................................................................................................................................................................................16

6.6.2 Input ........................................................................................................................................................................................16

6.6.3 How ..........................................................................................................................................................................................16

6.6.4 Output ....................................................................................................................................................................................16

Annex A (informative) Tools and methods for invention record and disclosure ................................................17

© ISO 2020 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 56005:2020(E)

Annex B (informative) Tools and methods for IP generation, acquisition and maintenance ................21

Annex C (informative) Tools and methods for IP search ..............................................................................................................25

Annex D (informative) Tools and methods for IPR evaluation ...............................................................................................27

Annex E (informative) Tools and methods for IP risk management .................................................................................29

Annex F (informative) Tools and methods for IP exploitation ...............................................................................................32

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................35

iv © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and

expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the

World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/

iso/ foreword .html.

This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 279, Innovation Management.

Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A

complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
© ISO 2020 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
Introduction
0.1 General

Every organization involved with innovation initiatives addresses intellectual property in one form

or another, because intellectual property is inextricably linked with innovation. Intellectual property

("IP") refers to unique, value-adding creations of the human intellect that result from human ingenuity,

creativity and inventiveness. IP is a type of property while intellectual property rights (“IPR”) are the

rights arising from different forms of IP.

IP enables the granting of property-like rights over new knowledge and creative expressions. For

example, IP relates to scientific or technological products or processes, software, data, know-how

literary and artistic works, designs, symbols and names. There are various types of IPRs that protect

different innovation outputs.

IP is becoming increasingly important on a global scale in today’s knowledge-based economy. IP is no

longer important just for large organizations, it is also important for smaller organizations because it

allows all organizations to capture the benefits of innovation. A consideration of third-party IP is also

relevant in order to ensure that organizations can leverage the outcome of their innovative efforts. It is

important to engage in IP management activities across the organization and amongst organizations.

For example, IP can facilitate ideas being co-developed, exchanged and traded.

An organization can leverage IP to achieve its business objectives and to implement innovation

initiatives for a range of purposes including:
— strategic positioning,
— finding routes to innovation,
— protecting innovation results,
— attracting and securing investment,
— increasing competitive advantage,
— establishing clear ownership of IP and IPR,
— establishing freedom to operate,
— creating innovation value,
— enabling collaboration.

IP strategy should be an integral part of the wider business and innovation strategies. Organizations

should be aware that considering IP only from a defensive perspective can obscure some benefits that IP

can achieve which can support additional innovation and business objectives. This is because effective IP

management enables an organization to optimize its IP assets to achieve a wide range of organizational

objectives. This also allows for maximizing the benefits associated with innovation, while managing

uncertainty and minimizing related risks and costs. IP management can enable collaboration with

partners, competitors, and customers, which can yield enhanced innovation outcomes. IP management

can create collective value through collaborative approaches (e.g. open-innovation, joint-development,

ecosystems, and network effects), and be a driver of additional sources of revenue (e.g. cash flows

through licensing).

Effective innovation management should include implementing an IP strategy which is aligned with the

business strategy. There are several activities associated with an IP strategy (illustrated in the outer

circle of Figure 1) and the implementation of these aspects results in positive outcomes (illustrated in

the inner circle of Figure 1).
vi © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
Figure 1 — IP management activities which contribute to innovation management

There is no universally appropriate IP strategy, since an IP strategy should be tailored to the needs of

an organization's business and innovation strategies. IP strategy is diverse depending on the context

of the organization, such as external and internal issues, including the maturity of the organization’s

innovation management.

Therefore, the IP strategy should be flexible enough to adapt and change over time. In other words, the

depth and breadth of an IP strategy should be adaptable to the changing context of the organization

over time.
0.2 Principles

The following principles, derived from the innovation management system provide a foundation for IP

management:
a) Realization of value

The management of IP should create value for all relevant stakeholders. This includes long-term and

short-term value; explicit and implicit value; financial and non-financial value.

b) Future-focused leaders

At the outset of an innovation initiative, leaders across the organization should inspire and engage

employees, and other interested parties, to generate, protect and leverage IP with a view to long-term

value creation for the organization.
c) Strategic direction

The organization should align the overall strategic direction for the management of IP with its business

and innovation strategies.
© ISO 2020 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 56005:2020(E)
d) Culture

The organization should foster and sustain shared values, beliefs, and behaviours across the

organization with a view to generating, protecting and leveraging IP for long-term value creation for

the organization.
e) Exploiting insights

The organization should access a diverse range of internal and external IP knowledge sources to

systematically develop the organization’s IP expertise and to support its innovation planning and

strategy.
f) Managing uncertainty

The organization should evaluate and manage innovation uncertainty and risks from an IP perspective,

with regard to the management of internal IP and awareness of external IP.
g) Adaptability

The organization should adopt relevant systematic IP management processes in a timely manner to

address changes in organizational context, and to ensure continued alignment with its desired purpose

and core capabilities.
h) Systems approach

The organization should manage IP based on a systems approach (instead of on an ad-hoc basis) with a

view to reducing organizational risks and enhancing value creation potential for the organization.

0.3 Structure of the document

The management of IP is necessary for effective innovation management. It provides a means for the

organization to obtain and maintain a dynamic core capability and to transform its innovation results

into valuable IP assets.
The organization should consider the following:

— An IP management framework, aimed at the implementation of IP management activities (Clause 4);

— An IP strategy as an integral part of the organization's business and innovation strategies (Clause 5);

— IP management activities tailored to the innovation process, especially taking account of the

changing context in different innovation stages (Clause 6, linked to ISO 56002:2019, Clause 8);

— IP tools used in support of IP management activities (Annex A to Annex F).

Figure 2 presents the structure of IP management with references to the clauses of this document.

viii © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 56005:2020(E)

Figure 2 — Structure of IP management with reference to the clauses of this document

This document relates to the ISO 56000 family of standards, developed by TC 279, as follows:

a) ISO 56000:2020 Innovation management system — Fundamentals and vocabulary provides the

essential background for the understanding and implementation of this document.

b) ISO 56002:2019 Innovation management system — Guidance provides guidance for the development,

implementation and maintenance of an innovation management system, to which all subsequent

standards of the family, are complementary to.

c) ISO 56003:2019 Innovation management — Tools and methods for innovation partnerships -

Guidance provides guidance and tools to select external partnerships to enhance innovation success.

d) ISO/TR 56004:2019 Innovation management assessment – Guidance provides guidance for

organizations to plan, implement and follow-up on an innovation management assessment.

© ISO 2020 – All rights reserved ix
---------------------- Page: 9 ----------------------
INTERNATIONAL STANDARD ISO 56005:2020(E)
Innovation management — Tools and methods for
intellectual property management — Guidance
1 Scope

Efficient management of IP is key to support the process of innovation, is essential for organizations'

growth and protection, and is their engine for competitiveness.

This document proposes guidelines for supporting the role of IP within innovation management. It aims

to address the following issues concerning IP management at strategic and operational levels:

— Creating an IP strategy to support innovation in an organization;
— Establishing systematic IP management within the innovation processes;

— Applying consistent IP tools and methods in support of efficient IP management.

This document can be used for any type of innovation activities and initiatives.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 56000: 2020 apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp/
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
4 IP management Framework
4.1 Understanding the organization and its context

The organization should determine external and internal issues and considerations that are relevant

to its organizational objectives and that affect its ability to achieve its intended IP strategic objectives.

The organization should:

a) scan and analyze the external environment, considering issues related to the following: a) areas

such as market, culture, technology, legal, regulatory and political aspects; b) geographic scope:

whether international, national or regional; c) time horizons - short, medium, or long term; d)

potential opportunities and threats, such as opportunities through collaborators or threats from

competitors;

b) analyze its internal environment in terms of business and innovation strategies and types of IP

assets of the organization, while considering issues related to: a) the business and innovation vision,

strategic direction, existing management practices; b) the business and innovation objectives and

planning to achieve them; c) existing IP owned by the organization or licensed to or from others;

d) process and resource strengths and weaknesses that can impact achievement of intended IP

© ISO 2020 – All rights reserved 1
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ISO 56005:2020(E)

objectives; e) cultural aspects such as values, ethics beliefs, history, observed behaviours, attitudes,

and commitment at various levels of the organization;

c) identify interested parties (internal and external, current and future), that are relevant to IP

management in innovation, and determine their relevant needs, expectations, and applicable

requirements.
4.2 Establishing systematic IP management

IP management should take into account the activities, processes and supports that are required, how

they interact, and how continuous improvement can be achieved in accordance with this document.

In the context of IP management, the organization should decide whether to make an innovation

outcome publicly available without restriction or whether to protect it. If the decision is made to protect

the innovation, then the different forms of IP protection (e.g. copyright, trade secrets, trademarks -- see

Annex B) should be considered. IP management should also account for the fact that IPRs can provide

a ‘positive’ rights (rights to use what is protected) and ‘negative’ rights (rights to exclude third parties

from using what is protected) to the owner. This can depend on the type of IPR in question.

The organization should also provide measures to manage both, the potential positive and negative

aspects of IP and IPR.
4.3 IP management responsibility
4.3.1 Leadership and commitment

Top management should ensure that the responsibilities and authority for relevant roles are assigned

and communicated within the organization.

Top management should demonstrate leadership and commitment with respect to IP management by:

a) ensuring IP policy and objectives are established;

b) establishing and implementing an IP strategy which is aligned with (and supportive of) the

innovation strategy;

c) ensuring the established IP policy and objectives are aligned and evolve with the strategic direction

of the organization;

d) ensuring that the integration of IP management activities into the organization’s innovation

processes;
e) ensuring the resources and capabilities needed for IP management as needed;

f) communicating the importance of effective IP management throughout the organization;

g) ensuring that IP management achieves its intended outcome(s);

h) directing and supporting persons (e.g. sustained training and education in IP) to contribute to the

effectiveness of IP management;
i) promoting continual improvement of the management of IP.
4.3.2 Organizational roles and responsibilities
IP management responsibilities related to innovation should include:
a) establishing appropriate activities and related support for managing IP;

b) defining what innovation outputs should be made publicly available without restriction, or else

protected, and if so, when, how (e.g. patent, copyright, design, trademark or trade secret) and where;

2 © ISO 2020 – All rights reserved
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 56005:2020(E)

c) establishing and maintaining an inventory of the organization's IP assets to ensure controlled

access to it by persons, internally and externally, when necessary for the organization’s work;

d) according to legal considerations (see 4.7), periodically monitoring IP in the public domain that is

relevant for the organization, as input to innovation activities and initiatives; as well as to avoid

potential infringement or to provide innovation reference and inspiration;

e) according to legal considerations (see 4.7), managing potential infringements of the organization's

IP by other parties;

f) according to legal considerations (see 4.7), monitoring the development and differences of relevant

national legislation and other internationally applicable legal and regulatory requirements to

current and future operations and markets;

g) identifying and reporting IP risks and opportunities to interested parties (e.g. the board of

directors, shareholders, other functions of the organization);

h) realizing value (financial or non-financial, internal and external) to the organization through IP,

e.g. reputational, financial, collaborative, and human capital;

i) conducting other IP management activities, including protecting trade secrets, idea management,

or clarifying ownership in relation to external partners, e.g. in collaborative innovation projects;

j) establishing awareness and providing training, as necessary, within the organization.

IP management responsibilities should be clearly identified, documented and shared with the rest of

the organization, in particular within the framework of their interactions with other functions in the

organization.

Roles and responsibilities for IP management activities can be assigned: a) as part of existing roles,

such as roles related to specific functions or units; or b) as dedicated roles with a focus on general

IP management or on specific IP management initiatives and activit
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 56005
Première édition
2020-11
Management de l’innovation —
Outils et méthodes de management
de la propriété intellectuelle —
Recommandations
Innovation management — Tools and methods for intellectual
property management — Guidance
Numéro de référence
ISO 56005:2020(F)
ISO 2020
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 56005:2020(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2020

Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette

publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

ISO copyright office
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Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2020 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 56005:2020(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................................................................................v

Introduction ................................................................................................................................................................................................................................vi

1 Domaine d’application ................................................................................................................................................................................... 1

2 Références normatives ................................................................................................................................................................................... 1

3 Termes et définitions ....................................................................................................................................................................................... 1

4 Cadre du management de la PI .............................................................................................................................................................. 1

4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte ................................................................................................. 1

4.2 Établissement d’un management systémique de la PI ......................................................................................... 2

4.3 Responsabilité du management de la PI ........................................................................................................................... 2

4.3.1 Leadership et engagement ...................................................................................................................................... 2

4.3.2 Rôles et responsabilités au sein de l’organisme ................................................................................... 3

4.4 Culture ............................................................................................................................................................................................................ 3

4.4.1 Sensibilisation .................................................................................................................................................................... 4

4.4.2 Environnement de travail......................................................................................................................................... 4

4.5 Capital humain ........................................................................................................................................................................................ 4

4.5.1 Ressources humaines .................................................................................................................................................. 4

4.5.2 Connaissances et compétences ........................................................................................................................... 5

4.5.3 Formation initiale et professionnelle ............................................................................................................. 5

4.6 Considérations financières ........................................................................................................................................................... 5

4.7 Considérations juridiques ............................................................................................................................................................. 6

5 Stratégie de PI .......................................................................................................................................................................................................... 7

5.1 Objectifs de la stratégie de PI ..................................................................................................................................................... 7

5.2 Élaboration de la stratégie de PI .............................................................................................................................................. 8

5.3 Mise en œuvre de la stratégie de PI ...................................................................................................................................... 9

6 Le management de la PI dans le processus d’innovation ........................................................................................10

6.1 Généralités ...............................................................................................................................................................................................10

6.2 Management de la PI dans le processus «identifier les opportunités» ...............................................12

6.2.1 Pourquoi ...............................................................................................................................................................................12

6.2.2 Élément d’entrée ...........................................................................................................................................................12

6.2.3 Comment..............................................................................................................................................................................12

6.2.4 Élément de sortie .........................................................................................................................................................13

6.3 Management de la PI dans le processus «créer des concepts» ..................................................................13

6.3.1 Pourquoi ...............................................................................................................................................................................13

6.3.2 Élément d’entrée ...........................................................................................................................................................13

6.3.3 Comment..............................................................................................................................................................................13

6.3.4 Élément de sortie .........................................................................................................................................................14

6.4 Management de la PI dans le processus «valider les concepts» ................................................................14

6.4.1 Pourquoi ...............................................................................................................................................................................14

6.4.2 Élément d’entrée ...........................................................................................................................................................14

6.4.3 Comment..............................................................................................................................................................................14

6.4.4 Élément de sortie .........................................................................................................................................................15

6.5 Management de la PI dans le processus «élaborer des solutions» .........................................................15

6.5.1 Pourquoi ...............................................................................................................................................................................15

6.5.2 Élément d’entrée ...........................................................................................................................................................15

6.5.3 Comment..............................................................................................................................................................................16

6.5.4 Élément de sortie .........................................................................................................................................................16

6.6 Management de la PI dans le processus «déployer les solutions» ..........................................................16

6.6.1 Pourquoi ...............................................................................................................................................................................16

6.6.2 Élément d’entrée ...........................................................................................................................................................16

6.6.3 Comment..............................................................................................................................................................................17

6.6.4 Élément de sortie .........................................................................................................................................................17

Annexe A (informative) Outils et méthodes d’enregistrement et de divulgation des inventions ......18

© ISO 2020 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 56005:2020(F)

Annexe B (informative) Outils et méthodes de génération, d’acquisition et de maintien de la PI ...23

Annexe C (informative) Outils et méthodes de recherche de PI............................................................................................28

Annexe D (informative) Outils et méthodes d’évaluation des DPI .....................................................................................30

Annexe E (informative) Outils et méthodes de management des risques liés à la PI .....................................32

Annexe F (informative) Outils et méthodes d’exploitation de la PI ...................................................................................35

Bibliographie ...........................................................................................................................................................................................................................38

iv © ISO 2020 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 56005:2020(F)
Avant-propos

L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude

a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.

L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents

critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www

.iso .org/ directives).

L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de

droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable

de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant

les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de

l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de

brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/ brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions

spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion

de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles

techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.

Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 279, Management de l’innovation.

Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent

document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes

se trouve à l’adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
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ISO 56005:2020(F)
Introduction
0.1 Généralités

Tout organisme impliqué dans des initiatives d’innovation aborde la question de la propriété

intellectuelle sous une forme ou une autre, car la propriété intellectuelle est inextricablement liée à

l’innovation. La propriété intellectuelle («PI») se réfère à des créations uniques de l’intellect humain,

créatrices de valeur ajoutée, qui résultent de l’ingéniosité, de la créativité et de l’inventivité humaines.

La PI est un type de propriété tandis que les droits de propriété intellectuelle («DPI») sont les droits

découlant de différentes formes de PI.

La PI permet d’accorder des droits de propriété sur les nouvelles connaissances et expressions créatives.

Par exemple, la PI concerne les produits ou procédés scientifiques ou technologiques, les logiciels, les

données, le savoir-faire, les œuvres littéraires et artistiques, les dessins et modèles, les symboles et les

noms. Il existe divers types de DPI qui protègent différents éléments de sortie de l’innovation.

La PI prend de plus en plus d’importance à l’échelle mondiale dans l’économie du savoir actuelle. La PI

n’est plus seulement importante pour les grands organismes, elle l’est aussi pour les petits organismes

car elle permet à tous les organismes de profiter des avantages de l’innovation. Il est également pertinent

de tenir compte de la PI de tierces parties afin de s’assurer que les organismes peuvent exploiter le

résultat de leurs efforts d’innovation. Il est important de mener des activités de management de la PI

à l’échelle de l’organisme et entre les organismes. Par exemple, la PI peut faciliter le co-développement,

l’échange et le commerce d’idées.

Un organisme peut exploiter la PI pour atteindre ses objectifs commerciaux et mettre en œuvre des

initiatives d’innovation à diverses fins, y compris:
— définir un positionnement stratégique;
— trouver des voies vers l’innovation;
— protéger les résultats de l’innovation;
— attirer et sécuriser les investissements;
— accroître l’avantage concurrentiel;
— établir une propriété claire de la PI et des DPI;
— établir la liberté d’exploitation;
— créer de la valeur par l’innovation;
— favoriser la collaboration.

Il convient que la stratégie de PI fasse partie intégrante des stratégies commerciale et d’innovation plus

globales. Il convient que les organismes soient conscients que le fait de ne considérer la PI que dans une

perspective défensive peut occulter certains avantages que la PI peut procurer et qui peuvent favoriser

la réalisation d’autres objectifs commerciaux et d’innovation. En effet, un management efficace de

la PI permet à un organisme d’optimiser ses actifs de PI afin d’atteindre un large éventail d’objectifs

organisationnels. Cela permet également de maximiser les avantages associés à l’innovation, tout en

gérant l’incertitude et en réduisant le plus possible les risques et les coûts connexes. Le management

de la PI peut permettre la collaboration avec des partenaires, des concurrents et des clients, ce qui peut

produire de meilleurs résultats en matière d’innovation. Le management de la PI peut créer de la valeur

collective grâce à des approches collaboratives (par exemple, innovation ouverte, développement

conjoint, écosystèmes et effets de réseau) et être un vecteur de sources de revenus supplémentaires

(par exemple, flux de trésorerie grâce aux licences).

Il convient qu’un management efficace de l’innovation inclue la mise en œuvre d’une stratégie de PI

alignée sur la stratégie commerciale. Plusieurs activités sont associées à une stratégie de PI (illustrées

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ISO 56005:2020(F)

dans le cercle extérieur de la Figure 1) et la mise en œuvre de ces aspects produit des résultats positifs

(illustrés dans le cercle intérieur de la Figure 1).

Figure 1 — Activités de management de la PI contribuant au management de l’innovation

Il n’existe pas de stratégie de PI universellement appropriée, car il convient qu’une stratégie de PI

soit élaborée en fonction des besoins de la stratégie commerciale et de la stratégie d’innovation d’un

organisme. La stratégie de PI varie selon le contexte de l’organisme, notamment les enjeux externes et

internes, y compris la maturité du management de l’innovation par l’organisme.

Par conséquent, il convient que la stratégie de PI soit suffisamment souple pour s’adapter et évoluer au

fil du temps. En d’autres termes, il convient que la profondeur et l’ampleur d’une stratégie de PI puissent

s’adapter à l’évolution du contexte de l’organisme au fil du temps.
0.2 Principes

Les principes suivants, tirés du système de management de l’innovation, constituent une base pour le

management de la PI.
a) Création de valeur

Il convient que le management de la PI crée de la valeur pour toutes les parties prenantes concernées.

Cela comprend la valeur à long terme et à court terme; la valeur explicite et implicite; la valeur financière

et non financière.
b) Dirigeants tournés vers l’avenir

Dès le début d’une initiative d’innovation, il convient que les dirigeants dans l’ensemble de l’organisme

inspirent et incitent les employés et les autres parties intéressées à générer, protéger et exploiter la PI

en vue de créer de la valeur à long terme pour l’organisme.
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ISO 56005:2020(F)
c) Orientation stratégique

Il convient que l’organisme aligne l’orientation stratégique globale du management de la PI sur sa

stratégie commerciale et sa stratégie d’innovation.
d) Culture

Il convient que l’organisme encourage et soutienne des valeurs, des convictions et des comportements

communs à l’ensemble de l’organisme en vue de générer, de protéger et d’exploiter la PI pour créer de la

valeur à long terme pour l’organisme.
e) Exploiter les visions éclairées

Il convient que l’organisme ait accès à un large éventail de sources de connaissances internes et externes

en matière de PI afin de développer systématiquement son expertise dans ce domaine et de soutenir sa

planification et sa stratégie en matière d’innovation.
f) Gérer l’incertitude

Il convient que l’organisme évalue et gère l’incertitude et les risques liés à l’innovation du point de vue

de la PI, en ce qui concerne le management de la PI interne et la sensibilisation à la PI externe.

g) Adaptabilité

Il convient que l’organisme adopte en temps opportun des processus systématiques pertinents de

management de la PI afin de faire face aux changements dans le contexte de l’organisme et d’assurer un

alignement continu avec son objectif visé et ses capacités essentielles.
h) Approche systémique

Il convient que l’organisme gère la PI selon une approche systémique (plutôt qu’au coup par coup) en

vue de réduire ses risques organisationnels et d’accroître son potentiel de création de valeur.

0.3 Structure du document

Le management de la PI est nécessaire à un management efficace de l’innovation. Il permet à l’organisme

d’obtenir et de maintenir une capacité de base dynamique et de transformer ses résultats d’innovation

en actifs de PI valorisables.
Il convient que l’organisme prenne en considération les éléments suivants:

— un cadre de management de la PI pour la mise en œuvre des activités de management de la PI

(Article 4);

— une stratégie de PI faisant partie intégrante de la stratégie commerciale et de la stratégie d’innovation

de l’organisme (Article 5);

— des activités de management de la PI adaptées au processus d’innovation, notamment en tenant

compte de l’évolution du contexte aux différentes étapes d’innovation (Article 6, lié à l’ISO 56002:2019,

Article 8);

— les outils de PI utilisés à l’appui des activités de management de la PI (Annexe A à Annexe F).

La Figure 2 présente la structure du management de la PI avec des références aux articles et paragraphes

du présent document.
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ISO 56005:2020(F)

Figure 2 — Structure du management de la PI avec référence aux articles et paragraphes

du présent document

Le présent document se rapporte à la famille de normes ISO 56000, élaborée par le TC 279, comme suit:

a) l’ISO 56000:2020, Management de l’innovation — Principes essentiels et vocabulaire, fournit le

contexte indispensable à la compréhension et à la mise en œuvre du présent document;

b) l’ISO 56002:2019, Système de management de l’innovation — Recommandations, fournit des

recommandations pour l’élaboration, la mise en œuvre et la tenue à jour d’un système de

management de l’innovation, que viennent compléter toutes les normes ultérieures de cette famille

de normes;

c) l’ISO 56003:2019, Management de l’innovation — Outils et méthodes pour les partenariats en

innovation — Lignes directrices, fournit des recommandations et des outils pour sélectionner des

partenariats externes afin d’améliorer le succès de l’innovation;

d) l’ISO/TR 56004:2019, Évaluation du management de l’innovation — Lignes directrices, fournit

des recommandations aux organismes pour planifier, mettre en œuvre et assurer le suivi d’une

évaluation du management de l’innovation.
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NORME INTERNATIONALE ISO 56005:2020(F)
Management de l’innovation — Outils et méthodes
de management de la propriété intellectuelle —
Recommandations
1 Domaine d’application

Un management efficace de la PI est capital pour accompagner le processus d’innovation, est un facteur

essentiel pour la croissance et la protection des organismes, et constitue le moteur de leur compétitivité.

Le présent document propose des lignes directrices pour prendre en charge le rôle de la PI dans le cadre

du management de l’innovation. Il vise à aborder les questions suivantes concernant le management de

la PI aux niveaux stratégique et opérationnel:

— création d’une stratégie de PI pour accompagner l’innovation dans un organisme;

— établissement d’un management systématique de la PI dans le cadre des processus d’innovation;

— application d’outils et de méthodes de PI cohérents pour favoriser un management efficace de la PI.

Le présent document peut être utilisé pour tout type d’activités et d’initiatives d’innovation.

2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions de l’ISO 56000:2020 s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes:

— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp/ ;

— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/ .
4 Cadre du management de la PI
4.1 Compréhension de l’organisme et de son contexte

Il convient que l’organisme détermine les enjeux et les considérations externes et internes pertinents

par rapport à ses objectifs organisationnels, et qui influent sur sa capacité à atteindre ses objectifs

stratégiques attendus en matière de PI.
Il convient que l’organisme:

a) examine et analyse l’environnement externe, en tenant compte des enjeux liés aux éléments

suivants: a) les domaines tels que le marché, la culture, la technologie, les aspects juridiques,

réglementaires et politiques; b) la portée géographique: internationale, nationale ou régionale;

c) les horizons temporels - court, moyen ou long terme; d) les opportunités et menaces potentielles,

telles que les opportunités offertes par les collaborateurs ou les menaces des concurrents;

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ISO 56005:2020(F)

b) analyse son environnement interne en termes de stratégie commerciale et de stratégie

d’innovation ainsi que les types d’actifs de PI de l’organisme, en tenant compte des enjeux liés: a) à

la vision commerciale et de l’innovation, à l’orientation stratégique, aux pratiques de management

existantes; b) aux objectifs commerciaux et d’innovation et à la planification des actions pour les

atteindre; c) à la PI existante détenue par l’organisme ou faisant l’objet d’une licence accordée à

ou par d’autres parties; d) aux forces et aux faiblesses des processus et ressources qui peuvent

influer sur la réalisation des objectifs de PI visés; e) aux aspects culturels tels que les valeurs, les

convictions éthiques, l’histoire, les comportements observés, les attitudes et l’engagement aux

différents niveaux de l’organisme;

c) identifie les parties intéressées (internes et externes, actuelles et futures) qui sont pertinentes

dans le cadre du management de la PI en innovation et détermine leurs besoins, leurs attentes et

leurs exigences applicables pertinents.
4.2 Établissement d’un management systémique de la PI

Il convient que le management de la PI tienne compte des activités, des processus et des supports

nécessaires, de leur interaction et de la manière dont l’amélioration continue peut être réalisée

conformément au présent document.

Dans le contexte du management de la PI, il convient que l’organisme décide s’il y a lieu de rendre un

résultat d’innovation accessible au public sans restriction ou de le protéger. Si la décision est prise de

protéger l’innovation, il convient que les différentes formes de protection de la PI (par exemple, droits

d’auteur, secrets commerciaux, marques - voir Annexe B) soient prises en considération. Il convient

également que le management de la PI tienne compte du fait que les DPI peuvent conférer au titulaire

des droits «positifs» (droit d’utiliser ce qui est protégé) et des droits «négatifs» (droit d’interdire à des

tierces parties d’utiliser ce qui est protégé). Cela peut dépendre du type de DPI en question.

Il convient également que l’organisme prenne des mesures pour gérer à la fois les aspects positifs et

négatifs potentiels de la PI et des DPI.
4.3 Responsabilité du management de la PI
4.3.1 Leadership et engagement

Il convient que la direction s’assure que les responsabilités et l’autorité des rôles pertinents sont

attribuées et communiquées au sein de l’organisme.

Il convient que la direction démontre son leadership et son engagement vis-à-vis du management de

la PI en:
a) s’assurant que la politique et les objectifs en matière de PI sont établis;

b) établissant et mettant en œuvre une stratégie de PI qui est alignée sur la stratégie d’innovation (et

la soutient);

c) s’assurant que la politique et les objectifs établis en matière de PI sont alignés sur l’orientation

stratégique de l’organisme et évoluent avec elle;

d) s’assurant que les activités de management de la PI sont intégrées aux processus d’innovation de

l’organisme;

e) garantissant les ressources et les capacités requises pour le management de la PI selon les besoins;

f) communiquant sur l’importance d’un management efficace de la PI dans l’ensemble de l’organisme;

g) veillant à ce que le management de la PI atteigne le ou les résultats attendus;

h) orientant et soutenant les personnes (par exemple par une formation initiale et professionnelle

soutenue en matière de PI) pour qu’elles contribuent à l’efficacité du management de la PI;

2 © ISO 2020 – Tous droits réservés
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ISO 56005:2020(F)
i) promouvant l’amélioration continue du management de la PI.
4.3.2 Rôles et responsabilités
...

DRAFT INTERNATIONAL STANDARD
ISO/DIS 56005
ISO/TC 279 Secretariat: AFNOR
Voting begins on: Voting terminates on:
2019-08-15 2019-11-07
Innovation management — Tools and methods for
intellectual property management — Guidance
Management de l’innovation — Management de la propriété intellectuelle
ICS: 03.100.01; 03.100.40; 03.140
THIS DOCUMENT IS A DRAFT CIRCULATED
FOR COMMENT AND APPROVAL. IT IS
THEREFORE SUBJECT TO CHANGE AND MAY
NOT BE REFERRED TO AS AN INTERNATIONAL
STANDARD UNTIL PUBLISHED AS SUCH.
IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
BEING ACCEPTABLE FOR INDUSTRIAL,
This document is circulated as received from the committee secretariat.
TECHNOLOGICAL, COMMERCIAL AND
USER PURPOSES, DRAFT INTERNATIONAL
STANDARDS MAY ON OCCASION HAVE TO
BE CONSIDERED IN THE LIGHT OF THEIR
POTENTIAL TO BECOME STANDARDS TO
WHICH REFERENCE MAY BE MADE IN
Reference number
NATIONAL REGULATIONS.
ISO/DIS 56005:2019(E)
RECIPIENTS OF THIS DRAFT ARE INVITED
TO SUBMIT, WITH THEIR COMMENTS,
NOTIFICATION OF ANY RELEVANT PATENT
RIGHTS OF WHICH THEY ARE AWARE AND TO
PROVIDE SUPPORTING DOCUMENTATION. ISO 2019
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ISO/DIS 56005:2019(E)
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© ISO 2019

All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may

be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting

on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address

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ISO/DIS 56005:2019(E)
Contents Page

Foreword ........................................................................................................................................................................................................................................iv

Introduction ..................................................................................................................................................................................................................................v

1 Scope ................................................................................................................................................................................................................................. 1

2 Normative references ...................................................................................................................................................................................... 1

3 Terms and definitions ..................................................................................................................................................................................... 1

4 Framework of IP management ............................................................................................................................................................... 1

4.1 Understanding context of the organization ................................................................................................................... 1

4.2 Establishing systematic IP management .......................................................................................................................... 2

4.3 IP management responsibility................................................................................................................................................... 2

4.3.1 Leadership and commitment ................................................................................................................................ 2

4.3.2 Organizational roles and responsibilities .................................................................................................. 2

4.4 Culture ............................................................................................................................................................................................................ 3

4.4.1 Awareness .............................................................................................................................................................................. 3

4.4.2 Work environment ......................................................................................................................................................... 4

4.5 Human capital .......................................................................................................................................................................................... 4

4.5.1 People ........................................................................................................................................................................................ 4

4.5.2 Knowledge and competence .................................................................................................................................. 4

4.5.3 Education and training ............................................................................................................................................... 5

4.6 Financial considerations ................................................................................................................................................................. 5

4.7 Legal considerations .......................................................................................................................................................................... 5

5 IP strategy .................................................................................................................................................................................................................... 6

5.1 IP strategy goals ..................................................................................................................................................................................... 7

5.2 Developing IP strategy ..................................................................................................................................................................... 7

5.3 Implementing IP strategy .............................................................................................................................................................. 8

6 IP Management in the innovation process ................................................................................................................................ 9

6.1 General ........................................................................................................................................................................................................... 9

6.2 IPM in the "identify and define opportunities" process ...................................................................................10

6.3 IPM in the "create potential concepts" process .......................................................................................................11

6.4 IPM in the " validate concepts " process ........................................................................................................................12

6.5 IPM in the " develop concepts into workable solutions " process ...........................................................13

6.6 IPM in the " deploy solutions to realize value " process ...................................................................................14

Annex A (informative) Tools and methods for invention record and disclosure ................................................15

Annex B (informative) Tools and methods for IP generation, acquisition and maintenance ................19

Annex C (informative) Tools and methods for IP search ..............................................................................................................23

Annex D (informative) Tools and methods for IPR evaluation ...............................................................................................25

Annex E (informative) Tools and methods for IP risk management .................................................................................27

Annex F (informative) Tools and methods for IP exploitation ...............................................................................................30

Bibliography .............................................................................................................................................................................................................................33

© ISO 2019 – All rights reserved iii
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ISO/DIS 56005:2019(E)
Foreword

ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards

bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out

through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical

committee has been established has the right to be represented on that committee. International

organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.

ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of

electrotechnical standardization.

The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are

described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the

different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the

editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).

Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of

patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of

any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or

on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).

Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not

constitute an endorsement.

For an explanation on the meaning of ISO specific terms and expressions related to conformity assessment,

as well as information about ISO's adherence to the World Trade Organization (WTO) principles in the

Technical Barriers to Trade (TBT) see the following URL: www .iso .org/iso/foreword .html.

The committee responsible for this document is ISO/TC 279.
iv © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO/DIS 56005:2019(E)
Introduction
0.1 General

Every organization involved with innovation initiatives has to address intellectual property in one form

or another because intellectual property is inextricably linked with innovation. Intellectual property

("IP") refers to unique, value-adding creations of the human intellect that results from human ingenuity,

creativity and inventiveness. IP is a type of property while intellectual property rights (“IPR”) are the

rights arising from different types of IP.

IP enables the granting of property-like rights over new knowledge and creative expressions. For

example, IP relates to scientific or technological products or processes, software, data, know-how

literary and artistic works, designs, symbols and names. There are various types of IPRs that protect

different innovation outputs.

IP is becoming increasingly important on a global scale in today’s knowledge-based economy. IP is no

longer important just for large organizations, it is also important for smaller organizations because it

allows all organizations to capture the benefits of innovation. A consideration of third-party IP is also

relevant in order to ensure that organizations can leverage the outcome of their innovative efforts. It is

important to engage in IP management activities across the organization and amongst organizations.

For example, IP can facilitate ideas being co-developed, exchanged and traded.

An organization can leverage IP to achieve its business objectives and to implement innovation

initiatives, for a range of purposes such as:
— strategic positioning,
— finding routes to innovation,
— protecting innovation results,
— attracting and securing investment,
— increasing competitive advantage,
— establishing freedom to operate,
— creating innovation value,
— enabling collaboration.

IP strategy should be an integral part of the wider business and innovation strategy. Organizations

should be aware that considering IP only from a defensive perspective can obfuscate some benefits

that IP can achieve which may support additional innovation and business objectives. This is because

effective IP management enables an organization to optimize its IP assets to achieve a wide range of

organizational objectives, and to maximize the benefits associated with innovation, while minimizing

risk, uncertainty and cost. It can enable collaboration with partners, competitors, and customers,

which may yield enhanced innovation outcomes. IPM can create collective value through collaborative

approaches (e.g. open-innovation, joint-development, ecosystems, and networks effects), and be a driver

of revenue (e.g. cash flows through licensing).

Effective innovation management should include implementing an IP strategy which is aligned with the

business strategy. There are several activities associated with an IP strategy (illustrated in the outer

circle of Figure 1) and the implementation of these aspects results in positive outcomes (illustrated in

the inner circle of Figure 1).
© ISO 2019 – All rights reserved v
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ISO/DIS 56005:2019(E)
Figure 1 — The role of IP in innovation management

There is no universally appropriate IP strategy, since an IP strategy should be tailored to the needs

of an organization's business and innovation strategies. Therefore, the IP strategy should be flexible

enough to adapt and change over time. In other words, the depth and breadth of an IP strategy should

be adaptable to the changing needs of the organization over time.
0.2 Principles

The following principles, derived from the innovation management system provide a foundation for IP

management:
a) Realization of value

The management of IP should create value for all relevant stakeholders. This includes long-term and

short-term value; explicit and implicit value; financial and non-financial value.

b) Future-focused leaders

At the outset of an innovation initiative, leaders across the organization should inspire and engage

employees, and other interested parties, to generate, protect and leverage IP with a view to long-term

value creation for the organization.
c) Strategic direction

The organization should align the overall strategic direction for the management of IP with its business

and innovation strategies.
d) Culture

The organization should foster and sustain shared values, beliefs, and behaviours across the

organization with a view to generating, protecting and leveraging IP for long-term value creation for

the organization.
e) Exploiting insights
vi © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO/DIS 56005:2019(E)

The organization should access a diverse range of internal and external IP knowledge sources to

systematically build expertise to support of stated and unstated needs.
f) Managing uncertainty

The organization should evaluate and manage innovation uncertainties and risks from an IP perspective.

g) Adaptability

The organization should adopt relevant systematic IP management processes in a timely manner to

address changes in organizational context and to ensure continued alignment with its desired purpose

and core capabilities.
h) Systematic approach

The organization should manage IP based on a systematic approach (instead of on an ad-hoc basis) with

a view to reducing organizational risks and enhancing value creation potential for the organization.

0.3 Structure of the document

The management of IP is necessary for effective innovation management. It provides a means for the

organization to obtain and maintain a dynamic core capability and to transform its innovation results

into valuable IP assets.
The organization should consider the following:

— An IP management framework aimed at the implementation of IP management activities (Clause 4);

— An IP strategy, as an integral part of the organization's business and innovation strategies (Clause 5);

— IP management activities tailored to the innovation process, especially taking account of the

changing context in different innovation stages (Clause 6, linked to Clause 8, ISO 56002:20XX);

— IP tools used in support of IP management activities (Annex A to Annex F).

Figure 2 presents the structure of IP management with references to the clauses of this document.

© ISO 2019 – All rights reserved vii
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ISO/DIS 56005:2019(E)

Figure 2 — Structure of IP management with reference to the clauses of this document

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DRAFT INTERNATIONAL STANDARD ISO/DIS 56005:2019(E)
Innovation management — Tools and methods for
intellectual property management — Guidance
1 Scope

Efficient management of IP is key to support the process of innovation, is essential for organizations'

growth and protection, and is one engine of their competitiveness.

This standard proposes guidelines for supporting the IP within innovation management. It aims at

addressing the following topics concerning IP management at strategic and operational levels:

— Creating an IP strategy to support innovation in an organization;
— Establishing IP management in the innovation process;
— Applying IP tools and methods in the innovation process.
This standard can be used for any type of innovation activity.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions

For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 56000: — apply.

ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:

— ISO Online browsing platform: available at https: //www .iso .org/obp/
— IEC Electropedia: available at http: //www .electropedia .org/
4 Framework of IP management
4.1 Understanding context of the organization

The organization should determine external and internal issues that are relevant to its objectives and

that affect its ability to achieve intended IP strategic objectives.
The organization should:

a) scan and analyze the external environment, considering issues related to a) areas such as market,

culture, technology, legal and political aspects; b) geographic scope: whether international, national

or regional; c) time horizons - short, medium, or long term; d) potential opportunities and threats,

such as opportunities with collaborators or threats from competitors;

b) analyze the business and innovation strategies and types of IP assets of the organization,

considering issues related to: a) the business and innovation vision, strategic direction, existing

management practices; b) the business and innovation objectives and planning to achieve them;

c) existing IP owned by the organization or licensed to or from others; d) process and resource

strengths and weaknesses that can impact achievement of intended IP objectives; e) cultural

aspects such as values, attitudes, and commitment at various levels of the organization;

© ISO 2019 – All rights reserved 1
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ISO/DIS 56005:2019(E)

c) identify interested parties (internal or external, current or future), that are relevant to IP

management in innovation, and determine their relevant needs, expectations, and applicable

requirements.
4.2 Establishing systematic IP management

IP management should take into account the activities, processes and supports that are required, how

they interact and how continuous improvement can be achieved in accordance to this document.

In the context of IP management, the organization should decide whether to make an innovation

outcome publicly available without restriction or whether to protect it. If the decision is made to protect

the innovation then the different forms of IP protection (e.g. copyright, trade secrets, trademarks,

patents and designs) should be considered. IP management should also account for the fact that some

forms of IPR may provide a positive right for the owner to use what is protected by the particular form

of IPR and as well may provide the right to exclude third parties from using what is protected without

consent of the IPR owner.

The organization should provide measures to manage both, the potential positive and negative aspects

of IP and IPR.
4.3 IP management responsibility
4.3.1 Leadership and commitment

Top management should ensure that the responsibilities and authority for relevant roles are assigned

and communicated within the organization.

Top management should demonstrate leadership and commitment with respect to IP management by:

a) ensuring IP policy and objectives are established;

b) establishing and implementing an IP strategy which is aligned with and supportive of the innovation

strategy;

c) ensuring the established IP policy and objectives are aligned and evolve with the strategic direction

of the organization;

d) ensuring the integration of IP management activities into the organization’s innovation processes;

e) ensuring the resources and capabilities needed for IP management are available;

f) communicating the importance of effective IP management throughout the organization;

g) ensuring IP management achieves its intended outcome(s);

h) directing and supporting persons, e.g. sustained training and education in IP, to contribute to the

effectiveness of IP management;
i) promoting continual improvement.
4.3.2 Organizational roles and responsibilities
IP management responsibilities related to innovation should include:
a) establishing appropriate activities and related support for managing IP;

b) defining what innovation outputs should be made publicly available without restriction or protected,

and if so, when, how (e.g. patent, copyright, design, trademark or trade secret) and where;

c) establishing and maintaining an inventory of the organization's IP assets to ensure controlled

access to it by persons, internally and externally, when necessary for the organization’s work;

2 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO/DIS 56005:2019(E)

d) subject to sub clause 4.7, continuously monitoring and analyzing IP in the public domain that

is relevant for the organization, as input to innovation activities as well as to avoid potential

infringement or to provide innovation reference and inspiration;

e) subject to sub clause 4.7, managing potential infringements of the organization's IP by other

parties, monitoring the development and differences of relevant national legislation and other

internationally applicable legal and regulatory requirements to current and future operations and

markets;

f) identifying and reporting IP risks and opportunities to interested parties (e.g. the board of

directors, share holders, other functions of the organization);

g) realizing value, financial or non-financial, internal and external, to the organization through IP, e.g.

reputational, financial, collaborative, and human capital;

h) conducting other IP management activities, including protecting trade secrets, idea management,

clarifying ownership in relation to external partners, e.g. in collaborative innovation projects;

i) establishing awareness and providing training as necessary within the organization.

IP management responsibilities should be clearly identified, documented and shared with the rest

of the organization, in particular in the framework of their interactions with other functions in the

organization.

Roles and responsibilities for IP management activities can be assigned: a) as part of existing roles,

such as roles related to specific functions or units; or b) as dedicated roles with a focus on general

IP management or specific IP management initiatives and activities. These responsibilities can be

assumed by a single person or a team internal or external.

The IP management function can either report to the top management team, be included in the top

management team, or can be assumed by the top management itself.
4.4 Culture

The organization should promote an organizational culture that supports the effective management of IP.

4.4.1 Awareness

For the effective establishment, implementation, maintenance, and continual improvement of the

management of IP, the organization should promote IP awareness throughout the organization by:

a) obtaining approval and oversight of the organization’s policy and processes for the strategic

management of IP by the organization’s top management;

b) designating a member of the senior management team accountable for implementing the

organization’s policy and processes for the management of IP;

c) providing employees with an understanding of IP management policies and processes, their

purpose and specific expectations related to their role requirements and how they contribute to

the effectiveness of IP management in their day-to-day work;

d) ensuring employees across all areas understand the IP specific business processes and methods,

and the implications and consequences of not conforming to the organization’s requirements for

the management of IP.
© ISO 2019 – All rights reserved 3
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ISO/DIS 56005:2019(E)
4.4.2 Work environment

For the effective establishment, implementation, maintenance, and continual improvement of the

management of IP, the organization should provide and maintain an enabling work environment by:

a) encouraging all levels of management to promote and demonstrate their commitment to the

management of IP having regard to the consequences of failing to do so;

b) providing the infrastructure, resources, training, and tools necessary for the effective and efficient

operation of its processes for the management of IP;

c) empowering employees with the responsibility for making prudent decisions that ensure proper

management of IP in their day-to-day work;

d) encouraging appropriate participation and feedback by employees in IP management processes;

e) considering incentives and programs to recognize individual and/or team achievements in the

management of IP;

f) establishing human resources processes to address IP considerations for onboarding new

employees and for departing employees (e.g. for trade secrets confidentiality and disclosure of

information).
4.5 Human capital

The organization should ensure the availability of skilled resources to support the effective

management of IP.
4.5.1 People

For the effective establishment, implementation, maintenance, and continual improvement of the

management of IP, the organization should:

a) identify, provide and ensure the availability of the necessary people for each activity or stage in the

management of IP;

b) consider the capabilities of, and constraints on, existing internal resources;

c) consider multi-disciplinary assistance in addition to IP strategy competence and/or expert opinions

that could or should be obtained from external providers;
d) consider a reporting mechanism for IP governance to the board.
4.5.2 Knowledge and competence

For the effective establishment, implementation, maintenance, and continual improvement of the

management of IP, the organization should:

a) identify what knowledge is necessary and ensure that this knowledge is maintained and made

available (for example, by utilizing published guidance available from various organizations and

government entities to gain an understanding of the elements of IP management);

b) manage the changing requirements for IP management through a consideration of employees'

current knowledge and determining how to acquire or to provide access to additional knowledge;

c) determine the necessary IP management competence of employees related to their day-to-day work.

4 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO/DIS 56005:2019(E)
4.5.3 Education and training

For the effective establishment, implementation, maintenance, and continual improvement of

the management of IP, the organization should ensure employee awareness of the processes and

expectations of IP management by:

a) developing a training program designed to raise awareness of IP as well as the organization’s IP

policy and IP management activities which is delivered to all employees and is reaffirmed on a

periodic basis;

b) providing role specific training to ensure that the necessary IP competencies are available;

c) measuring the effectiveness of the available IP training periodically to ensure that the IP

management processes are understood, and conformed with, at all levels of the organization.

4.6 Financial considerations

For the effective management of IP, it is important to recognize that there are a variety of costs

associated with developing and maintaining an IP portfolio (e
...

PROJET DE NORME INTERNATIONALE
ISO/DIS 56005
ISO/TC 279 Secrétariat: AFNOR
Début de vote: Vote clos le:
2019-08-15 2019-11-07
Management de l’innovation — Outils et méthodes
de management de la propriété intellectuelle —
Recommandations

Innovation management — Tools and methods for intellectual property management — Guidance

ICS: 03.100.01; 03.100.40; 03.140
CE DOCUMENT EST UN PROJET DIFFUSÉ POUR
OBSERVATIONS ET APPROBATION. IL EST DONC
SUSCEPTIBLE DE MODIFICATION ET NE PEUT
ÊTRE CITÉ COMME NORME INTERNATIONALE
AVANT SA PUBLICATION EN TANT QUE TELLE.
OUTRE LE FAIT D’ÊTRE EXAMINÉS POUR
ÉTABLIR S’ILS SONT ACCEPTABLES À DES
FINS INDUSTRIELLES, TECHNOLOGIQUES ET
COMMERCIALES, AINSI QUE DU POINT DE VUE

Le présent document est distribué tel qu’il est parvenu du secrétariat du comité.

DES UTILISATEURS, LES PROJETS DE NORMES
INTERNATIONALES DOIVENT PARFOIS ÊTRE
CONSIDÉRÉS DU POINT DE VUE DE LEUR
POSSIBILITÉ DE DEVENIR DES NORMES
POUVANT SERVIR DE RÉFÉRENCE DANS LA
RÉGLEMENTATION NATIONALE.
Numéro de référence
LES DESTINATAIRES DU PRÉSENT PROJET
ISO/DIS 56005:2019(F)
SONT INVITÉS À PRÉSENTER, AVEC LEURS
OBSERVATIONS, NOTIFICATION DES DROITS
DE PROPRIÉTÉ DONT ILS AURAIENT
ÉVENTUELLEMENT CONNAISSANCE ET À
FOURNIR UNE DOCUMENTATION EXPLICATIVE. ISO 2019
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ISO/DIS 56005:2019(F)
ISO/DIS 56005:2019(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................. iv

Introduction ..................................................................................................................................................................... v

1 Domaine d’application ................................................................................................................................... 1

2 Références normatives .................................................................................................................................. 1

3 Termes et définitions ..................................................................................................................................... 1

4 Cadre du management de la PI ................................................................................................................... 1

4.1 Compréhension du contexte de l’organisme ......................................................................................... 1

4.2 Établissement d’un management systémique de la PI ....................................................................... 2

4.3 Responsabilité du management de la PI ................................................................................................. 2

4.3.1 Leadership et engagement ........................................................................................................................... 2

4.3.2 Rôles et responsabilités au sein de l’organisme................................................................................... 3

4.4 Culture ................................................................................................................................................................. 4

4.4.1 Sensibilisation .................................................................................................................................................. 4

4.4.2 Environnement de travail ............................................................................................................................. 4

4.5 Capital humain .................................................................................................................................................. 5

4.5.1 Ressources humaines ..................................................................................................................................... 5

4.5.2 Connaissances et compétences ................................................................................................................... 5

4.5.3 Formation initiale et professionnelle ...................................................................................................... 5

4.6 Considérations financières .......................................................................................................................... 6

4.7 Considérations juridiques ............................................................................................................................ 6

5 Stratégie de PI ................................................................................................................................................... 7

5.1 Objectifs de la stratégie de PI ...................................................................................................................... 8

5.2 Élaboration de la stratégie de PI ................................................................................................................ 8

5.3 Mise en œuvre de la stratégie de PI........................................................................................................ 10

6 Le management de la PI dans le processus d’innovation ............................................................... 11

6.1 Généralités ...................................................................................................................................................... 11

6.2 MPI dans le processus « identifier et définir les opportunités » ................................................. 12

6.3 MPI dans le processus « créer des concepts potentiels » ............................................................... 14

6.4 MPI dans le processus « valider les concepts » .................................................................................. 15

6.5 MPI dans le processus « transformer les concepts en solutions réalisables » ....................... 16

6.6 MPI dans le processus « déployer les solutions pour créer de la valeur » ............................... 17

Annexe A (informative) Outils et méthodes d’enregistrement et de divulgation des

inventions ........................................................................................................................................................ 19

Annexe B (informative) Outils et méthodes de génération, d’acquisition et de maintien de

la PI .................................................................................................................................................................... 23

DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT

Annexe C (informative) Outils et méthodes de recherche de PI ............................................................... 28

© ISO 2019

Annexe D (informative) Outils et méthodes d’évaluation des DPI .......................................................... 31

Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en oeuvre, aucune partie de cette

Annexe E (informative) Outils et méthodes de management des risques liés à la PI ....................... 33

publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,

y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut

Annexe F (informative) Outils et méthodes d’exploitation de la PI ........................................................ 37

être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.

ISO copyright office

Bibliographie ................................................................................................................................................................ 40

Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Tél.: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
© ISO 2019 – Tous droits réservés
iii
Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO/DIS 56005:2019(F)
Sommaire Page

Avant-propos ................................................................................................................................................................. iv

Introduction ..................................................................................................................................................................... v

1 Domaine d’application ................................................................................................................................... 1

2 Références normatives .................................................................................................................................. 1

3 Termes et définitions ..................................................................................................................................... 1

4 Cadre du management de la PI ................................................................................................................... 1

4.1 Compréhension du contexte de l’organisme ......................................................................................... 1

4.2 Établissement d’un management systémique de la PI ....................................................................... 2

4.3 Responsabilité du management de la PI ................................................................................................. 2

4.3.1 Leadership et engagement ........................................................................................................................... 2

4.3.2 Rôles et responsabilités au sein de l’organisme................................................................................... 3

4.4 Culture ................................................................................................................................................................. 4

4.4.1 Sensibilisation .................................................................................................................................................. 4

4.4.2 Environnement de travail ............................................................................................................................. 4

4.5 Capital humain .................................................................................................................................................. 5

4.5.1 Ressources humaines ..................................................................................................................................... 5

4.5.2 Connaissances et compétences ................................................................................................................... 5

4.5.3 Formation initiale et professionnelle ...................................................................................................... 5

4.6 Considérations financières .......................................................................................................................... 6

4.7 Considérations juridiques ............................................................................................................................ 6

5 Stratégie de PI ................................................................................................................................................... 7

5.1 Objectifs de la stratégie de PI ...................................................................................................................... 8

5.2 Élaboration de la stratégie de PI ................................................................................................................ 8

5.3 Mise en œuvre de la stratégie de PI........................................................................................................ 10

6 Le management de la PI dans le processus d’innovation ............................................................... 11

6.1 Généralités ...................................................................................................................................................... 11

6.2 MPI dans le processus « identifier et définir les opportunités » ................................................. 12

6.3 MPI dans le processus « créer des concepts potentiels » ............................................................... 14

6.4 MPI dans le processus « valider les concepts » .................................................................................. 15

6.5 MPI dans le processus « transformer les concepts en solutions réalisables » ....................... 16

6.6 MPI dans le processus « déployer les solutions pour créer de la valeur » ............................... 17

Annexe A (informative) Outils et méthodes d’enregistrement et de divulgation des

inventions ........................................................................................................................................................ 19

Annexe B (informative) Outils et méthodes de génération, d’acquisition et de maintien de

la PI .................................................................................................................................................................... 23

Annexe C (informative) Outils et méthodes de recherche de PI ............................................................... 28

Annexe D (informative) Outils et méthodes d’évaluation des DPI .......................................................... 31

Annexe E (informative) Outils et méthodes de management des risques liés à la PI ....................... 33

Annexe F (informative) Outils et méthodes d’exploitation de la PI ........................................................ 37

Bibliographie ................................................................................................................................................................ 40

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iii
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ISO/DIS 56005:2019(F)
Avant-propos

L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes

nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est

en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude a le

droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,

gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.

L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui

concerne la normalisation électrotechnique.

Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont

décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents

critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été

rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2

(voir www.iso.org/directives).

L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet

de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour

responsable de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails

concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés

lors de l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations

de brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).

Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données

pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un

engagement.

Pour une explication de la signification des termes et expressions spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation

de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion de l’ISO aux principes de l’OMC

concernant les obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant :
www.iso.org/iso/fr/foreword.html.
Le comité chargé de l’élaboration du présent document est l’ISO/TC 279.
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ISO/DIS 56005:2019(F)
Introduction
0.1 Généralités

Tout organisme impliqué dans des initiatives d’innovation doit aborder la question de la propriété

intellectuelle sous une forme ou une autre, car la propriété intellectuelle est inextricablement liée à

l’innovation. La propriété intellectuelle (« PI ») se réfère à des créations uniques de l’intellect humain,

créatrices de valeur ajoutée, qui résultent de l’ingéniosité, de la créativité et de l’inventivité humaines.

La PI est un type de propriété tandis que les droits de propriété intellectuelle (« DPI ») sont les droits

découlant de différents types de PI.

La PI permet d’accorder des droits de propriété sur les nouvelles connaissances et expressions

créatives. Par exemple, la PI concerne les produits ou procédés scientifiques ou technologiques, les

logiciels, les données, le savoir-faire, les œuvres littéraires et artistiques, les dessins et modèles, les

symboles et les noms. Il existe divers types de DPI qui protègent différents éléments de sortie de

l’innovation.

La PI prend de plus en plus d’importance à l’échelle mondiale dans l’économie du savoir actuelle. La PI

n’est plus seulement importante pour les grands organismes, elle l’est aussi pour les petits organismes

car elle permet à tous les organismes de profiter des avantages de l’innovation. Il est également

pertinent de tenir compte de la PI de tierces parties afin de s’assurer que les organismes peuvent

exploiter le résultat de leurs efforts d’innovation. Il est important de mener des activités de

management de la PI à l’échelle de l’organisme et entre les organismes. Par exemple, la PI peut faciliter

le co-développement, l’échange et le commerce d’idées.

Un organisme peut exploiter la PI pour atteindre ses objectifs commerciaux et mettre en œuvre des

initiatives d’innovation, à diverses fins telles que :
— définir un positionnement stratégique ;
— trouver des voies vers l’innovation ;
— protéger les résultats de l’innovation ;
— attirer et sécuriser les investissements ;
— accroître l’avantage concurrentiel ;
— établir la liberté d’exploitation ;
— créer de la valeur par l’innovation ;
— favoriser la collaboration.
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ISO/DIS 56005:2019(F)

Il convient que la stratégie de PI fasse partie intégrante de la stratégie commerciale et d’innovation plus

globale. Il convient que les organismes soient conscients que le fait de ne considérer la PI que dans une

perspective défensive peut occulter certains avantages que la PI peut procurer et qui peuvent favoriser

la réalisation d’autres objectifs commerciaux et d’innovation. En effet, un management efficace de la PI

permet à un organisme d’optimiser ses actifs de PI afin d’atteindre un large éventail d’objectifs

organisationnels et de maximiser les avantages associés à l’innovation, tout en réduisant le plus

possible le risque, l’incertitude et le coût. Il peut permettre la collaboration avec des partenaires, des

concurrents et des clients, ce qui peut produire de meilleurs résultats en matière d’innovation. Le

management de la PI (MPI) peut créer de la valeur collective grâce à des approches collaboratives (par

exemple, innovation ouverte, développement conjoint, écosystèmes et effets de réseau) et être un

moteur de revenus (par exemple, flux de trésorerie grâce aux licences).

Il convient qu’un management efficace de l’innovation inclue la mise en œuvre d’une stratégie de PI

alignée sur la stratégie commerciale. Plusieurs activités sont associées à une stratégie de PI (illustrées

dans le cercle extérieur de la Figure 1) et la mise en œuvre de ces aspects produit des résultats positifs

(illustrés dans le cercle intérieur de la Figure 1).
Figure 1 — Le rôle de la PI dans le management de l’innovation

Il n’existe pas de stratégie de PI universellement appropriée, car il convient qu’une stratégie de PI soit

élaborée en fonction des besoins de la stratégie commerciale et de la stratégie d’innovation d’un

organisme. Par conséquent, il convient que la stratégie de PI soit suffisamment souple pour s’adapter et

évoluer au fil du temps. En d’autres termes, il convient que la profondeur et l’ampleur d’une stratégie de

PI puissent s’adapter à l’évolution des besoins de l’organisme au fil du temps.
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ISO/DIS 56005:2019(F)
0.2 Principes

Les principes suivants, tirés du système de management de l’innovation, constituent une base pour le

management de la PI :
a) Création de valeur

Il convient que le management de la PI crée de la valeur pour toutes les parties prenantes concernées.

Cela comprend la valeur à long terme et à court terme ; la valeur explicite et implicite ; la valeur

financière et non financière.
b) Dirigeants tournés vers l’avenir

Dès le début d’une initiative d’innovation, il convient que les dirigeants dans l’ensemble de l’organisme

inspirent et incitent les employés et les autres parties intéressées à générer, protéger et exploiter la PI

en vue de créer de la valeur à long terme pour l’organisme.
c) Orientation stratégique

Il convient que l’organisme aligne l’orientation stratégique globale du management de la PI sur sa

stratégie commerciale et sa stratégie d’innovation.
d) Culture

Il convient que l’organisme encourage et soutienne des valeurs, des convictions et des comportements

communs à l’ensemble de l’organisme en vue de générer, de protéger et d’exploiter la PI pour créer de

la valeur à long terme pour l’organisme.
e) Exploiter les visions éclairées

Il convient que l’organisme ait accès à un large éventail de sources de connaissances internes et

externes en matière de PI afin d’acquérir systématiquement l’expertise nécessaire pour répondre aux

besoins formulés et non formulés.
f) Gérer l’incertitude

Il convient que l’organisme évalue et gère les incertitudes et les risques liés à l’innovation du point de

vue de la PI.
g) Adaptabilité

Il convient que l’organisme adopte en temps opportun des processus systématiques pertinents de

management de la PI afin de faire face aux changements dans le contexte de l’organisme et d’assurer un

alignement continu avec son objectif visé et ses capacités essentielles.
h) Approche systémique

Il convient que l’organisme gère la PI selon une approche systémique (plutôt qu’au coup par coup) en

vue de réduire ses risques organisationels et d’accroître son potentiel de création de valeur.

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ISO/DIS 56005:2019(F)
0.3 Structure du document

Le management de la PI est nécessaire à un management efficace de l’innovation. Il permet à

l’organisme d’obtenir et de maintenir une capacité de base dynamique et de transformer ses résultats

d’innovation en actifs de PI valorisables.
Il convient que l’organisme prenne en considération les éléments suivants :

— un cadre de management de la PI pour la mise en œuvre des activités de management de la PI

(Article 4) ;

— une stratégie de PI, faisant partie intégrante de la stratégie commerciale et de la stratégie

d’innovation de l’organisme (Article 5) ;

— des activités de management de la PI adaptées au processus d’innovation, notamment en tenant

compte de l’évolution du contexte aux différentes étapes d’innovation (Article 6, lié à Article 8,

ISO 56002:20XX) ;

— les outils de PI utilisés à l’appui des activités de management de la PI (Annexe A à Annexe F).

La Figure 2 présente la structure du management de la PI avec des références aux articles et

paragraphes du présent document.
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ISO/DIS 56005:2019(F)

Figure 2 — Structure du management de la PI avec référence aux articles et paragraphes du

présent document
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PROJET DE NORME INTERNATIONALE ISO/DIS 56005:2019(F)
Management de l’innovation — Outils et méthodes de
management de la propriété intellectuelle —
Recommandations
1 Domaine d’application

Un management efficace de la PI est capital pour accompagner le processus d’innovation, est un facteur

essentiel pour la croissance et la protection des organismes, et constitue l’un des moteurs de leur

compétitivité.

La présente norme propose des lignes directrices pour prendre en charge la PI dans le cadre du

management de l’innovation. Elle vise à aborder les sujets suivants concernant le management de la PI

aux niveaux stratégique et opérationnel :

— création d’une stratégie de PI pour accompagner l’innovation dans un organisme ;

— établissement du management de la PI dans le processus d’innovation ;
— application des outils et méthodes de PI dans le processus d’innovation.
La présente norme peut être utilisée pour tout type d’activité d’innovation.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions

Pour les besoins du présent document, les termes et définitions de l’ISO 56000: — s’appliquent.

L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en

normalisation, consultables aux adresses suivantes :

— ISO Online browsing platform : disponible à l’adresse https: //www .iso .org/obp/ ;

— IEC Electropedia : disponible à l’adresse http: //www .electropedia .org/.
4 Cadre du management de la PI
4.1 Compréhension du contexte de l’organisme

Il convient que l’organisme détermine les enjeux externes et internes pertinents par rapport à ses

objectifs, et qui influent sur sa capacité à atteindre les objectifs stratégiques attendus en matière de PI.

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ISO/DIS 56005:2019(F)
Il convient que l’organisme :

a) examine et analyse l’environnement externe, en tenant compte des enjeux liés a) aux domaines tels

que le marché, la culture, la technologie, les aspects juridiques et politiques ; b) à la portée

géographique : internationale, nationale ou régionale ; c) aux horizons temporels - court, moyen ou

long terme ; d) aux opportunités et menaces potentielles, telles que les opportunités avec des

collaborateurs ou les menaces des concurrents ;

b) analyse la stratégie commerciale et la stratégie d’innovation ainsi que les types d’actifs de PI de

l’organisme, en tenant compte des enjeux liés : a) à la vision commerciale et de l’innovation, à

l’orientation stratégique, aux pratiques de management existantes ; b) aux objectifs commerciaux et

d’innovation et à la planification des actions pour les atteindre ; c) à la PI existante détenue par

l’organisme ou faisant l’objet d’une licence accordée à ou par d’autres parties ; d) aux forces et aux

faiblesses des processus et ressources qui peuvent influer sur la réalisation des objectifs de PI

visés ; e) aux aspects culturels tels que les valeurs, attitudes et l’engagement aux différents niveaux

de l’organisme ;

c) identifie les parties intéressées (internes ou externes, actuelles ou futures) qui sont pertinentes

dans le cadre du management de la PI en innovation et détermine leurs besoins, leurs attentes et

leurs exigences applicables pertinents.
4.2 Établissement d’un management systémique de la PI

Il convient que le management de la PI tienne compte des activités, des processus et des supports

nécessaires, de leur interaction et de la manière dont l’amélioration continue peut être réalisée

conformément au présent document.

Dans le contexte du management de la PI, il convient que l’organisme décide s’il y a lieu de rendre un

résultat d’innovation accessible au public sans restriction ou de le protéger. Si la décision est prise de

protéger l’innovation, il convient que les différentes formes de protection de la PI (par exemple, droits

d’auteur, secrets commerciaux, marques, brevets, et dessins et modèles) soient prises en considération.

Il convient également que le management de la PI tienne compte du fait que certaines formes de DPI

peuvent conférer au titulaire un droit positif d’utiliser ce qui est protégé par la forme particulière de

DPI et peuvent aussi prévoir le droit d’interdire à des tierces parties d’utiliser ce qui est protégé sans le

consentement du titulaire des DPI.

Il convient que l’organisme prenne des mesures pour gérer à la fois les aspects positifs et négatifs

potentiels de la PI et des DPI.
4.3 Responsabilité du management de la PI
4.3.1 Leadership et engagement

Il convient que la direction s’assure que les responsabilités et l’autorité des rôles pertinents sont

attribuées et communiquées au sein de l’organisme.

Il convient que la direction démontre son leadership et son engagement vis-à-vis du management de la

PI en :
a) s’assurant que la politique et les objectifs en matière de PI sont établis ;

b) établissant et mettant en œuvre une stratégie de PI qui est alignée sur la stratégie d’innovation et la

soutient ;

c) s’assurant que la politique et les objectifs établis en matière de PI sont alignés sur l’orientation

stratégique de l’organisme et évoluent avec elle ;
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