ISO 34101-4:2019
(Main)Sustainable and traceable cocoa — Part 4: Requirements for certification schemes
Sustainable and traceable cocoa — Part 4: Requirements for certification schemes
This document specifies requirements for certification schemes for sustainable and traceable cocoa, including the certification of cocoa bean producing organizations and cocoa supply chain actors. It is to be used jointly with ISO 34101-1, ISO 34101-2 and/or ISO 34101-3. This document also specifies the requirements for cocoa sustainability management systems: — at entry level, see Annex A; — at medium level, see Annex B. NOTE ISO 34101-1 specifies the requirements for cocoa sustainability management systems at high level. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2 can claim their cocoa beans have been sustainably produced.
Cacao durable et traçable — Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Le présent document spécifie les exigences pour les systèmes de certification du cacao durable et traçable, y compris la certification des organismes produisant des fèves de cacao et des autres acteurs de la chaîne d'approvisionnement du cacao. Il est destiné à être utilisé conjointement avec l'ISO 34101-1, l'ISO 34101-2 et/ou l'ISO 34101-3. Le présent document spécifie également les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao: — au niveau seuil, voir Annexe A; — au niveau moyen, voir Annexe B. NOTE L'ISO 34101-1 spécifie les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao au niveau élevé. Seuls les organismes produisant des fèves de cacao satisfaisant à la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de l'ISO 34101-2 peuvent déclarer que les fèves de cacao sont produites de manière durable.
General Information
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Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-4
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Reference number
ISO 34101-4:2019(E)
©
ISO 2019
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ISO 34101-4:2019(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
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Published in Switzerland
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ISO 34101-4:2019(E)
Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Scheme owner requirements . 4
5 Scheme development and management . 6
6 Publicly available information . 8
7 Complaints and appeals to the scheme owner . 8
8 Requirements for certification bodies. 9
8.1 General . 9
8.2 Requirements for processes additional to those specified in ISO/IEC 17021-1 . 9
8.3 Audit cycle for the cocoa bean producing organization .11
8.4 Audit cycle for cocoa supply chain actors .11
8.4.1 General.11
8.4.2 Certification or recertification audit .12
8.4.3 Surveillance audits .12
8.5 Sampling .12
8.6 Methods to obtain information during audit .13
8.7 Time needed for an audit .13
8.8 Timeframe for resolving nonconformities .13
8.9 Expiration of a certificate .13
8.10 Re-obtaining a certificate .14
8.11 Requirements for competence of auditors additional to those specified in
ISO/IEC 17021-1 .14
9 Claims .14
9.1 General requirements .14
9.2 Conditions under which the client can use a claim .14
9.3 Business-to-business (B2B) claims .15
9.4 Business-to-consumer (B2C) claims .16
10 Third-party mark of conformity .16
11 Licensing and control .16
Annex A (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at entry
level .17
Annex B (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at
medium level .25
Annex C (informative) Examples of risks to be assessed .27
Annex D (informative) Risk-based control and review of certification bodies .28
Bibliography .29
© ISO 2019 – All rights reserved iii
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ISO 34101-4:2019(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical
Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee
TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical
cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
iv © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)
Introduction
The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability
of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.
Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements of
either ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2.
The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium
and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in
ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system
requirements are specified in ISO 34101-1 or this document as follows:
— entry: Annex A;
— medium: Annex B;
— high: ISO 34101-1.
An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level
and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry
level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to
60 months.
The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability
management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability
management system requirements (either ISO 34101-1 or Annex A or B) and the performance
requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.
ISO 34101-3 specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the
requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans
and throughout the cocoa supply chain.
This document specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced
cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the
entry and medium level for the cocoa sustainability management system.
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ISO 34101-4:2019(E)
Document Subject Intended to be applied by
ISO 34101-1 High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are
sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in this document.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
ISO 34101-3 Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.
This Requirements for certification Certification scheme owners and certification bodies
document schemes. certifying conformity to the ISO 34101 series.
Entry- and medium-level Organizations wishing certification by an accredited
requirements for cocoa third-party certification body in order to make claims of
sustainability management systems. conformity.
(The high-level requirements for Registered cocoa farmers and organizations that are
cocoa sustainability management sustainably producing cocoa beans applying the entry-
systems are specified in ISO 34101-1.) or medium-level requirements for cocoa sustainability
management systems.
This document specifies the requirements for the entry and medium levels of the cocoa sustainability
management system. ISO 34101-1 specifies the requirements for the high level.
In this document:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Information marked “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated requirement.
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 34101-4:2019(E)
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
1 Scope
This document specifies requirements for certification schemes for sustainable and traceable cocoa,
including the certification of cocoa bean producing organizations and cocoa supply chain actors. It is to
be used jointly with ISO 34101-1, ISO 34101-2 and/or ISO 34101-3.
This document also specifies the requirements for cocoa sustainability management systems:
— at entry level, see Annex A;
— at medium level, see Annex B.
NOTE ISO 34101-1 specifies the requirements for cocoa sustainability management systems at high level.
Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability management system requirements of either
ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2 can claim their cocoa
beans have been sustainably produced.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO 34101-1:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 1: Requirements for cocoa sustainability
management systems
ISO 34101-2:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 2: Requirements for performance (related to
economic, social, and environmental aspects)
ISO 34101-3:2019, Sustainable and traceable cocoa — Part 3: Requirements for traceability
ISO/IEC 17000:2004, Conformity assessment — Vocabulary and general principles
ISO/IEC 17011, Conformity assessment — Requirements for accreditation bodies accrediting conformity
assessment bodies
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO/IEC 17030:2003, Conformity assessment — General requirements for third-party marks of conformity
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO 34101-1, ISO/IEC 17000 and
the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https: //www .iso .org/obp
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ISO 34101-4:2019(E)
— IEC Electropedia: available at http: //www .electropedia .org/
3.1
accreditation
third-party attestation related to a conformity assessment body conveying formal demonstration of its
competence to carry out specific conformity assessment tasks
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
accreditation body
authoritative body that performs accreditation (3.1)
Note 1 to entry: The authority of an accreditation body is generally derived from government.
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certification
third-party attestation related to products, processes, systems or persons
Note 1 to entry: Certification of a management system is sometimes also called registration.
Note 2 to entry: Certification is applicable to all objects of conformity assessment except for conformity
assessment bodies themselves, to which accreditation (3.1) is applicable.
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
certification body
third party that performs conformity assessment in accordance with a certification scheme (3.6)
3.5
certification requirement
specified requirement that is fulfilled by the client (3.9) as a condition of establishing or maintaining
certification (3.3)
Note 1 to entry: Certification requirements include requirements imposed on the client by the certification body
(3.4), usually via the certification agreement to meet the requirements of this document, and can also include
requirements imposed on the client by the certification scheme (3.6).
3.6
certification scheme
conformity assessment system related to specified products, processes, services and management
systems, to which the same specified requirements, specific rules and procedures apply
Note 1 to entry: The term “conformity assessment system” is defined in ISO/IEC 17000:2004, 2.7.
Note 2 to entry: The rules, procedures and management for implementing product, process, service and
management system certification (3.3) are stipulated by the certification scheme.
Note 3 to entry: General guidance for the development of schemes is given in ISO/IEC 17067, in combination with
ISO/IEC TR 17026.
3.7
cocoa supply chain
sequence of the stages and operations involved in the movement and processing of cocoa, from farm to
the point of exit from the factory door of the manufacturer of the final retail product
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
2 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)
3.8
cocoa supply chain actor
organization that physically handles, takes legal ownership or makes claims of sustainably
produced cocoa
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modified — Note 1 to entry has been deleted.]
3.9
client
organization or person responsible to a certification body (3.4) for ensuring that certification
requirements (3.5) are fulfilled
Note 1 to entry: Whenever the term “client” is used in this document, it applies to both the “applicant” and the
“client”, unless otherwise specified.
3.10
farmer premium
cash transfer of funds from the organization to a registered farmer for sustainably produced cocoa in
addition to the price for equivalent conventional cocoa
Note 1 to entry: Premiums are provided to a registered farmer to reward his/her efforts and/or incentivize
registered farmers to meet all the requirements of either ISO 34101-1 or Annex A or B and ISO 34101-2.
Note 2 to entry: If a premium is paid in kind per documented negotiations (see 5.11), the party paying the
premium shall demonstrate the cash equivalent.
[SOURCE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
impartiality
presence of objectivity
Note 1 to entry: Objectivity means that conflicts of interest do not exist, or are resolved so as not to adversely
influence subsequent activities.
Note 2 to entry: Other terms that are useful in conveying the element of impartiality include “independence”,
“freedom from conflict of interests”, “freedom from bias”, “lack of prejudice”, “neutrality”, “fairness”, “open
mindedness”, “even-handedness”, “detachment”, “balance”.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modified — "of the certification body" has been deleted from the
end of Note 1 to entry.]
3.12
major nonconformity
nonconformity that affects the capability of the management system to achieve the intended results
Note 1 to entry: Nonconformities could be classified as major in the following circumstances:
— if there is a significant doubt that effective process control is in place, or that products or services will meet
specified requirements;
— a number of minor nonconformities associated with the same requirement or issue could demonstrate a
systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
scheme owner
organization responsible for developing and maintaining a specific certification scheme (3.6)
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ISO 34101-4:2019(E)
3.14
scope of certification
identification of:
— the product(s), process(es), service(s), cocoa field(s) or farm(s), or management systems for which
the certification (3.3) is granted;
— the applicable certification scheme (3.6);
— the standard(s) and other normative document(s), including their date of publication, to which it is
judged that the product(s), process(es), service(s) or management systems comply
3.15
supervisory council
body established by the scheme owner (3.13) consisting of independent members who represent
interested parties
3.16
surveillance
systematic iteration of conformity assessment activities as a basis for maintaining the validity of the
statement of conformity
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
third-party mark of conformity
protected mark issued by a body performing third-party conformity assessment, indicating that an
object of conformity assessment (product, process, person, system or body) is in conformity with
specified requirements
Note 1 to entry: A protected mark is a mark legally protected against unauthorized use.
Note 2 to entry: The specified requirements are generally stated in “normative” documents such as International
Standards, regional or national standards, regulations and specifications.
[SOURCE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modified — The example has been deleted.]
3.18
verification
confirmation, through the provision of objective evidence, that specified requirements have been
fulfilled
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modified — The notes to entry have been deleted.]
4 Scheme owner requirements
4.1 A scheme owner shall be one of the following legal entities:
a) a group of certification bodies; or
b) an organization, such as a government body, regulator, non-governmental organization or a trade
association (not being a certification body), that develops a certification scheme in which one or
more certification bodies participate.
NOTE In cases where a governmental entity is the scheme owner, it is deemed to be a legal entity on the
basis of its governmental status.
4.2 The scheme owner shall be independent of certified clients and shall not be able to influence the
certification decision.
4 © ISO 2019 – All rights reserved
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ISO 34101-4:2019(E)
4.3 The scheme owner shall identify any risks to its impartiality on an ongoing basis. If a risk to
impartiality is identified, the scheme owner shall be able to demonstrate how it eliminates or minimizes
such risk. This shall include those risks that arise from its activities, or from its relationships, or from the
relationships of its personnel.
The top management of the scheme owner shall have a policy on impartiality and demonstrate their
commitment to impartiality.
NOTE A relationship that threatens the impartiality of the scheme owner can be based on ownership,
governance, management, personnel, shared resources, finances, contracts, marketing (including branding), and
payment of a sales commission or other inducement for the referral of new clients, etc.
4.4 A scheme owner shall establish an independent supervisory council, which shall be constituted
by a representative balance of interested parties, including external interested parties that are directly
affected by the scheme. The composition of the independent supervisory council shall be transparent to
the public.
NOTE Directly affected interested parties are those who will be impacted by implementation of the
ISO 34101 series. This includes cocoa farmers and/or cocoa bean producing organizations, clients, community
groups affected by the application of the document and environmental, social and socio-economic organizations
that have an interest in the implementation of the ISO 34101 series.
4.5 The supervisory council shall not engage in any activities that can conflict with their independence
of judgement and integrity in relation to activities of the scheme owner, or have functions that can
influence the outcome of certification decisions.
NOTE Examples of conflicts are personal involvement in complaints, appeals, finances, contracts, marketing
(including branding) and payment of a sales commission, etc.
4.6 The responsibilities of the supervisory council shall include the following:
a) ensuring the impartiality and independence of the scheme, including ensuring the scheme does not
allow commercial, financial, political or other pressures to compromise impartiality;
b) overseeing the risk management policies and processes associated with ensuring impartiality and
independence;
c) approving the operational framework of the scheme;
d) addressing unresolved complaints and appeals, and the scheme owner’s actions for resolving them,
including recommending to the scheme owner further actions for resolution;
e) reviewing and validating annually the report from the scheme owner on the scheme owner's
activities;
f) reviewing the scheme’s activities annually and providing feedback to the scheme owner; any
recommendation(s) made in the report shall be made publicly available.
4.7 The scheme owner shall ensure that the supervisory council has adequate competencies, including:
a) an in-depth knowledge of the requirements of the ISO 34101 series;
b) an understanding of the objectives of the ISO 34101 series and, in particular, the critical economic,
social and environmental issues of cocoa supply chains;
c) competence to assess whether the systems, policies, procedures, system rules and other activities
of the scheme owner achieve the objectives of the ISO 34101 series.
© ISO 2019 – All rights reserved 5
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ISO 34101-4:2019(E)
5 Scheme development and management
5.1 The scheme owner shall be responsible for developing and maintaining its certification scheme
in accordance with this document. The scheme owner shall set up a structure for the development,
operation and management of the scheme and provide guidance when required.
NOTE General guidance for the development and operation of schemes is given in ISO/IEC 17067.
5.2 The scheme owner shall create, control and maintain adequately documented information for the
operation, maintenance and improvement of the scheme. The documented information shall specify the
rules and the operating procedures of the scheme and, in particular, the responsibilities for governance
of the scheme.
5.3 The scheme owner shall be able to take on full responsibility for the objectives, the content and the
integrity of the scheme.
5.4 The scheme owner shall evaluate and manage the risks arising from its activities.
NOTE Risks to the integrity of the scheme are those risks that would undermine the consistency, rigour,
competence, impartiality and transparency of the scheme, and the conformity assessments activities taking
place. Annex C provides examples of risks to be assessed.
5.5 The scheme owner shall establish requirements for the certification bodies involved in the
certification process. These requirements shall include:
a) accreditation of certification bodies to ISO/IEC 17021-1 by an accreditation body operating in
accordance with ISO/IEC 17011;
b) accreditation of certification bodies to this document when such accreditation is available.
The scheme owner shall define any further requirements regarding accreditation bodies (e.g. that the
accreditation body is a member of a mutual recognition arrangement between accreditation bodies).
5.6 The scheme owner shall establish criteria for the access of certification bodies to the scheme and
for the access of clients to the scheme. The scheme owner shall specify what the certification bodies and
clients shall report to the scheme owner.
5.7 The sch
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-4
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de
certification
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Numéro de référence
ISO 34101-4:2019(F)
©
ISO 2019
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ISO 34101-4:2019(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2019
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
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CH-1214 Vernier, Genève
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Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)
Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Exigences relatives au détenteur du système . 4
5 Élaboration et management du système . 6
6 Informations mises publiquement à disposition . 8
7 Réclamations et contestations auprès du détenteur du système .9
8 Exigences pour les organismes de certification .10
8.1 Généralités .10
8.2 Exigences pour les processus autres que ceux spécifiés dans l’ISO/IEC 17021-1 .10
8.3 Cycle d’audit de l’organisme produisant des fèves de cacao .11
8.4 Cycle d’audit des acteurs de la chaîne d’approvisionnement du cacao . .12
8.4.1 Généralités .12
8.4.2 Audit de certification ou de renouvellement de la certification .13
8.4.3 Audits de surveillance .13
8.5 Échantillonnage .13
8.6 Méthodes permettant d’obtenir des informations pendant l’audit .14
8.7 Durée nécessaire pour un audit .14
8.8 Délai de résolution des non-conformités .14
8.9 Expiration d’un certificat .14
8.10 Renouvellement d’un certificat .15
8.11 Exigences pour la compétence des auditeurs autres que celles spécifiées dans
l’ISO/IEC 17021-1 .15
9 Allégations .15
9.1 Exigences générales .15
9.2 Conditions d’utilisation d’une allégation par un client .15
9.3 Allégations interentreprises (B2B) .16
9.4 Allégations destinées aux consommateurs (B2C) .17
10 Marque de conformité par tierce partie .17
11 Octroi de licences et contrôle .17
Annexe A (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau seuil .19
Annexe B (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau moyen.28
Annexe C (informative) Exemples de risques à évaluer.31
Annexe D (informative) Contrôle basé sur les risques et revue des organismes de certification .33
Bibliographie .34
© ISO 2019 – Tous droits réservés iii
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ISO 34101-4:2019(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du
Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits
alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et
le CEN (Accord de Vienne).
Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)
Introduction
La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la
traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et
traçable.
Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives
aux systèmes de management de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de
l'ISO 34101-2.
L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau
moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance sont toutes
spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de management de la
durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou le présent document, comme suit:
— niveau seuil: Annexe A;
— niveau moyen: Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.
Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification
initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le
niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le
passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.
Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences
relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à
la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou
Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que les fèves de cacao
sont produites de manière durable.
L’ISO 34101-3 spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable (satisfaisant aux
exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de cacao de manière
durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable
produit de manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences
relatives au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.
© ISO 2019 – Tous droits réservés v
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ISO 34101-4:2019(F)
Document Objet Destinée à être appliquée par
ISO 34101-1 Exigences de niveau élevé relatives aux Producteurs de cacao enregistrés et organismes
systèmes de management de la durabilité produisant des fèves de cacao de manière
du cacao. durable.
(Les exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de
la durabilité du cacao sont spécifiées dans
le présent document.)
ISO 34101-2 Exigences de performance du niveau seuil,
moyen ou élevé (relatives aux aspects éco-
nomiques, sociaux et environnementaux).
ISO 34101-3 Exigences de traçabilité. Acteurs de la chaîne d’approvisionnement du
cacao.
Le présent Exigences pour les systèmes de Détenteurs de systèmes de certification et orga-
document certification. nismes de certification certifiant la conformité à
la série ISO 34101.
Exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de Organismes souhaitant une certification par un
la durabilité du cacao. organisme de certification de tierce partie
accrédité afin de revendiquer la conformité.
(Les exigences de niveau élevé relatives
aux systèmes de management de la Producteurs de cacao enregistrés et organismes
durabilité du cacao sont spécifiées dans produisant des fèves de cacao de manière
l’ISO 34101-1.) durable, appliquant les exigences de niveau seuil
ou moyen relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives aux niveaux seuil et moyen du système de
management de la durabilité du cacao. L’ISO 34101-1 spécifie les exigences relatives au niveau élevé.
Dans le présent document:
— «doit» indique une exigence;
— «il convient de» indique une recommandation;
— «peut» indique parfois («may» en anglais) une autorisation;
— ou encore («can» en anglais) une possibilité ou une capacité.
Les informations sous forme de «NOTE» sont fournies pour clarifier l’exigence associée ou en faciliter la
compréhension.
vi © ISO 2019 – Tous droits réservés
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NORME INTERNATIONALE ISO 34101-4:2019(F)
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de certification
1 Domaine d’application
Le présent document spécifie les exigences pour les systèmes de certification du cacao durable et
traçable, y compris la certification des organismes produisant des fèves de cacao et des autres acteurs
de la chaîne d’approvisionnement du cacao. Il est destiné à être utilisé conjointement avec l’ISO 34101-1,
l’ISO 34101-2 et/ou l’ISO 34101-3.
Le présent document spécifie également les exigences pour les systèmes de management de la durabilité
du cacao:
— au niveau seuil, voir Annexe A;
— au niveau moyen, voir Annexe B.
NOTE L'ISO 34101-1 spécifie les exigences pour les systèmes de management de la durabilité du cacao au
niveau élevé.
Seuls les organismes produisant des fèves de cacao satisfaisant à la fois aux exigences relatives aux
systèmes de management de la durabilité du cacao de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences
de performance de l'ISO 34101-2 peuvent déclarer que les fèves de cacao sont produites de manière
durable.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu’ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l’édition citée s’applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO 34101-1:2019, Cacao durable et traçable — Partie 1: Exigences relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao
ISO 34101-2:2019, Cacao durable et traçable — Partie 2: Exigences de performance (relatives aux aspects
économiques, sociaux et environnementaux)
ISO 34101-3:2019, Cacao durable et traçable — Partie 3: Exigences de traçabilité
ISO/IEC 17000:2004, Évaluation de la conformité — Vocabulaire et principes généraux
ISO/IEC 17011, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes d'accréditation procédant à
l'accréditation d'organismes d'évaluation de la conformité
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO/IEC 17030:2003, Évaluation de la conformité — Exigences générales pour les marques de conformité
par tierce partie
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ISO 34101-4:2019(F)
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions de l’ISO 34101-1, l’ISO/IEC 17000, ainsi
que les suivants, s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https: //www .iso .org/obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http: //www .electropedia .org/
3.1
accréditation
attestation délivrée par une tierce partie, ayant rapport à un organisme d’évaluation de la conformité,
constituant une reconnaissance formelle de la compétence de ce dernier à réaliser des activités
spécifiques d’évaluation de la conformité
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
organisme d’accréditation
organisme faisant autorité qui procède à l’accréditation (3.1)
Note 1 à l'article: L’autorité d’un organisme d’accréditation est généralement issue du gouvernement.
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certification
attestation réalisée par une tierce partie, relative à des produits, des processus, des systèmes ou des
personnes
Note 1 à l'article: La certification d’un système de management est parfois désignée également sous le nom
d’enregistrement.
Note 2 à l'article: Le concept de certification recouvre tous les objets de l’évaluation de la conformité, excepté les
organismes d’évaluation de la conformité proprement dits, auxquels l’accréditation (3.1) est applicable.
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
organisme de certification
tierce partie réalisant l’évaluation conformément à un système de certification (3.6)
3.5
exigence de certification
exigence spécifiée satisfaite par le client (3.9) comme condition de l’établissement ou du maintien d’une
certification (3.3)
Note 1 à l'article: Les exigences de certification incluent des exigences imposées au client par l’organisme de
certification (3.4), généralement par le biais d’un accord de certification visant à se conformer aux exigences
du présent document, et peuvent également inclure des exigences imposées au client par le système de
certification (3.6).
3.6
système de certification
système d’évaluation de la conformité relatif à des produits, processus, services et systèmes de
management spécifiés, auxquels les mêmes exigences spécifiées, règles spécifiques et procédures
s’appliquent
Note 1 à l'article: Le terme «système d’évaluation de la conformité» est défini dans l’ISO/IEC 17000:2004, 2.7.
2 © ISO 2019 – Tous droits réservés
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ISO 34101-4:2019(F)
Note 2 à l'article: Les règles, procédures et principes de management de la mise en œuvre de la certification
(3.3) d’un produit, d’un processus, d’un service ou d’un système de management sont stipulés par le système de
certification.
Note 3 à l'article: Des recommandations générales sur l’élaboration de systèmes sont données dans l’ISO/
IEC 17067, ainsi que l’ISO/IEC TR 17026.
3.7
chaîne d’approvisionnement du cacao
séquence des étapes et des opérations intervenant tout au long du flux et de la transformation du cacao,
depuis l’exploitation agricole jusqu’à la sortie de l’usine de fabrication du produit fini destiné à la vente
au détail
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
3.8
acteur de la chaîne d’approvisionnement du cacao
organisme qui manipule physiquement du cacao produit de manière durable, qui en prend légalement
possession, ou qui en fait la déclaration
[SOURCE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modifiée — La Note 1 à l’article a été supprimée.]
3.9
client
organisme ou personne responsable envers un organisme de certification (3.4) de la bonne application
des exigences de certification (3.5)
Note 1 à l'article: Où qu’il soit utilisé dans le présent document, le terme «client» s’applique à la fois au
«demandeur» et au «client», sauf spécification contraire.
3.10
prime au producteur
transfert de fonds en espèces de l’organisme à un producteur enregistré pour le cacao produit de
manière durable en plus du prix pour un cacao conventionnel équivalent
Note 1 à l'article: Les primes sont versées à un producteur enregistré pour le récompenser de ses efforts et/ou
pour inciter les producteurs enregistrés à satisfaire à toutes les exigences de l’ISO 34101-1 ou de l'Annexe A ou B
et de l’ISO 34101-2.
Note 2 à l'article: Si une prime est versée en nature suite à des négociations documentées (voir 5.11), la partie
versant la prime doit démontrer l’équivalence en espèces.
[SOURCE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
impartialité
existence d’objectivité
Note 1 à l'article: L’objectivité implique soit l’absence de conflit d’intérêts soit de trouver une solution à ces
conflits de manière à ne pas porter préjudice aux activités ultérieures.
Note 2 à l'article: D’autres termes utiles utilisés pour véhiculer la notion d’impartialité incluent «indépendance»,
«absence de tout conflit d’intérêts», «probité», «non-discrimination», «neutralité», «justice», «ouverture
d’esprit», «équité», «désintéressement», «équilibre».
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modifiée — «de l’organisme de certification» a été supprimé de la
Note 1 à l’article.]
3.12
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du système de management à atteindre les résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités pourraient être classées comme majeures dans les circonstances suivantes:
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ISO 34101-4:2019(F)
— s’il existe un doute significatif quant à la mise en place d’une maîtrise efficace des processus ou que des
produits ou services rempliront les exigences spécifiées;
— plusieurs non-conformités mineures associées à la même exigence ou à un problème pouvant montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
détenteur du système
organisme responsable de l’élaboration et de la tenue à jour d’un système de certification (3.6) spécifique
3.14
périmètre de certification
identification:
— du ou des produits, processus, services, champs de cacao, cacaoyères ou systèmes de management
pour lesquels la certification (3.3) est accordée;
— du système de certification (3.6) applicable;
— de la ou des normes et autres documents normatifs, y compris leur date de publication, auxquels le
ou les produits, processus, services ou systèmes de management sont considérés comme conformes
3.15
conseil de surveillance
comité établi par le détenteur du système (3.13) comprenant des membres indépendants qui représentent
les parties intéressées
3.16
surveillance
itération systématique d’activités d’évaluation de la conformité comme base du maintien de la validité
de l’affirmation de conformité
[SOURCE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
marque de conformité par tierce partie
marque protégée émise par un organisme exécutant l’évaluation de la conformité par tierce partie
indiquant que l’objet d’évaluation de la conformité concerné (produit, processus, personne, système ou
organisme) est en conformité avec des exigences spécifiées
Note 1 à l'article: Une marque protégée est une marque avec une protection légale contre l’usage non autorisé.
Note 2 à l'article: Les exigences spécifiées sont généralement énoncées dans les «documents normatifs» tels que
les Normes internationales et les normes, règlements et spécifications régionales ou nationales.
[SOURCE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modifiée — L’exemple a été supprimé.]
3.18
vérification
confirmation par des preuves objectives que les exigences spécifiées ont été satisfaites
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modifiée — Les notes à l’article ont été supprimées.]
4 Exigences relatives au détenteur du système
4.1 Le détenteur du système doit être l’une des entités juridiques suivantes:
a) un groupe d’organismes de certification; ou
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ISO 34101-4:2019(F)
b) un organisme (n’étant pas un organisme de certification), tel qu’un organisme gouvernemental,
une autorité de réglementation, une organisation non gouvernementale ou une association
professionnelle, qui élabore un système de certification auquel un ou plusieurs organismes de
certification participent.
NOTE Si une entité gouvernementale est le détenteur du système, elle est considérée comme entité juridique
en raison de son statut gouvernemental.
4.2 Le détenteur du système doit être indépendant des clients certifiés et ne doit pas être en mesure
d’influencer la décision de certification.
4.3 Le détenteur du système doit en permanence identifier tout risque d’atteinte à son impartialité.
Si un risque d’atteinte à son impartialité est identifié, le détenteur du système doit être en mesure de
démontrer sa façon d’éliminer ou de réduire le plus possible ce risque. Cela doit inclure les risques qui
découlent de ses activités, ou de ses relations, ou des relations de son personnel.
La direction du détenteur du système doit disposer d’une politique sur l’impartialité et démontrer son
engagement en matière d’impartialité.
NOTE Une relation qui menace l’impartialité d’un détenteur de système peut se baser sur la propriété, la
gouvernance, le management, le personnel, les ressources partagées, les finances, les contrats, le marketing
(y compris l’image de marque) et le paiement d’une commission de vente ou toute autre incitation pour la
recommandation de nouveaux clients, etc.
4.4 Le détenteur d’un système doit mettre en place un conseil de surveillance indépendant qui doit
résulter d’un équilibre représentatif entre parties intéressées, incluant des parties intéressées externes
qui sont directement concernées par le système. La composition du conseil de surveillance indépendant
doit être transparente à l’égard du public.
NOTE Les parties intéressées directement concernées sont celles sur lesquelles la mise en œuvre de la
série ISO 34101 a un impact. Cela inclut, entre autres, les producteurs de cacao et/ou les organismes produisant
des fèves de cacao, les clients, les groupes communautaires concernés par l’application du document, et les
organismes environnementaux, sociaux et socio-économiques qui ont un intérêt dans la mise en œuvre de la
série ISO 34101.
4.5 Le conseil de surveillance ne doit pas prendre part à des activités pouvant entrer en conflit avec
l’indépendance de son jugement et son intégrité relative aux activités du détenteur du système ou
incarner des fonctions qui peuvent influencer l’issue des décisions de certification.
NOTE Des exemples de conflits sont l’existence d’un intérêt personnel dans les réclamations, les contestations,
les finances, les contrats, le marketing (y compris l’image de marque), le paiement d’une commission de vente, etc.
4.6 Les responsabilités du conseil de surveillance doivent inclure:
a) de veiller à l’impartialité et à l’indépendance du système, y compris de veiller à ce que le système ne
permette pas de pressions commerciales, financières, politiques ou autres visant à compromettre
l’impartialité;
b) de superviser les politiques et processus de management du risque associés en veillant à garantir
l’impartialité et l’indépendance;
c) d’approuver le cadre opérationnel du système;
d) d’examiner les réclamations et contestations non résolues et les actions menées par le détenteur du
système pour les résoudre, y compris de recommander au détenteur du système d’autres actions
pour les résoudre;
e) de procéder chaque année à la revue et à la validation du rapport du détenteur du système sur les
activités du détenteur du système;
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ISO 34101-4:2019(F)
f) de procéder chaque année à la revue des activités relatives au système et de fournir un retour
d’information au détenteur du système; toute recommandation portée au rapport doit être mise
publiquement à disposition.
4.7 Le détenteur du système doi
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-4
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de
certificación
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
©
ISO 2019
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español .v
Introducción .vi
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 2
4 Requisitos para el propietario del esquema . 4
5 Desarrollo y gestión del esquema . 6
6 Información pública disponible . 8
7 Quejas y apelaciones al propietario del esquema . 9
8 Requisitos para los organismos de certificación . 9
8.1 Generalidades . 9
8.2 Requisitos para los procesos adicionales a los especificados en la Norma ISO/
IEC 17021-1 .10
8.3 Ciclo de auditoría para las organizaciones que producen granos de cacao .11
8.4 Ciclo de auditoría para los actores de la cadena de suministro de cacao .12
8.4.1 Generalidades .12
8.4.2 Auditorías de certificación o recertificación .13
8.4.3 Auditorías de vigilancia .13
8.5 Muestreo .13
8.6 Métodos para obtener información durante la auditoría.14
8.7 Tiempo necesario para una auditoría .14
8.8 Plazos para resolver las no conformidades .14
8.9 Expiración del certificado .15
8.10 Reobtención de un certificado .15
8.11 Requisitos de competencia para los auditores, adicionales a los especificados en la
Norma ISO/IEC 17021-1 .15
9 Declaraciones.15
9.1 Requisitos generales .15
9.2 Condiciones bajo las cuales el cliente puede usar una declaración .16
9.3 Declaración de negocio a negocio (B2B) .16
9.4 Declaraciones de negocio a consumidor (B2C) .17
10 Marca de conformidad de tercera parte .17
11 Licencia y control .17
Anexo A (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel de entrada .19
Anexo B (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel medio .28
Anexo C (informativo) Ejemplos de evaluación de riesgo .31
Anexo D (informativo) Control basado en los riesgos y revisión de los organismos de
certificación .32
Bibliografía .33
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2019 – Todos los derechos reservados iii
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico
CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,
Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y
CEN (Acuerdo de Viena).
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2019 – Todos los derechos reservados
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2019 – Todos los derechos reservados v
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Introducción
La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la
trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao
sostenible y trazable.
Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión de este documento o de la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los
requisitos de desempeño de la Norma ISO 34101-2.
El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,
medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la
Norma ISO 34101-2. Los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao para los tres
niveles de requisitos están especificados en las Normas ISO 34101-1 o ISO 34101-4 como sigue:
— nivel de entrada: Anexo A;
— nivel medio: Anexo B;
— nivel alto: ISO 34101-1.
Una organización que produce granos de cacao de manera sostenible puede aplicar la certificación
inicial en cualquier nivel y luego continuar el camino hacia un nivel superior hasta alcanzar el nivel alto.
El camino desde el nivel de entrada hacia el nivel medio puede tardar hasta 60 meses. El camino desde
el nivel medio hacia el nivel alto puede tardar hasta 60 meses.
Los requisitos de desempeño especificados en la Norma ISO 34101-2 son complementarios a los
requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao. Solamente las organizaciones que
cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao (ya sea ISO 34101-1
o Anexo A o B) y con los requisitos de desempeño (ISO 34101-2) pueden declarar que sus granos de
cacao han sido producidos de manera sostenible.
La Norma ISO 34101-3 especifica los requisitos para la trazabilidad de cacao producido de manera
sostenible (cumpliendo los requisitos de la serie ISO 34101) desde una organización que está
produciendo granos de cacao de manera sostenible y en toda la cadena de suministro de cacao.
Este documento especifica los requisitos para el esquema de certificación de cacao trazable, producido
de manera sostenible conforme a los requisitos de la serie ISO 34101 e incluye los requisitos para el
nivel de entrada y medio del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Documento Tema Destinado a ser aplicado por
ISO 34101-1 Requisitos del nivel alto para los Agricultores de cacao registrados y organizaciones que
sistemas de gestión de la soste- producen granos de cacao de manera sostenible.
nibilidad del cacao.
(Los requisitos del nivel de en-
trada y medio para los sistemas
de gestión de la sostenibilidad
del cacao están especificados en
este documento.)
ISO 34101-2 Requisitos del nivel de entrada,
medio y alto para el desempeño
(relacionado con los aspectos
económicos, sociales y ambien-
tales).
ISO 34101-3 Requisitos para la trazabilidad. Actores de la cadena de suministro de cacao.
Este documento Requisitos de los esquemas de Los propietarios del esquema de certificación y los orga-
certificación. nismos de certificación que certifican la conformidad con
la serie ISO 34101.
Requisitos del nivel de entrada
medio para los sistemas de ges- Organizaciones que deseen una certificación por un
tión de la sostenibilidad del cacao organismo de certificación de tercera parte acreditado
para realizar declaraciones de conformidad.
(Los requisitos del nivel alto
para los sistemas de gestión Agricultores de cacao registrados y las organizaciones
de la sostenibilidad del cacao que producen cacao de manera sostenible aplicando los
están especificados en la Norma requisitos del nivel de entrada y medio para los sistemas
ISO 34101-1.) de gestión de la sostenibilidad del cacao.
Este documento especifica los requisitos para los niveles de entrada y medio del sistema de gestión de
la sostenibilidad del cacao. La Norma ISO 34101-1 especifica los requisitos para el nivel alto.
En este documento:
— “debe” indica un requisito;
— “debería” indica una recomendación;
— “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.
La información marcada como “NOTA” presenta una orientación para la comprensión o clarificación del
requisito correspondiente.
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NORMA INTERNACIONAL ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de certificación
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento especifica los requisitos para los esquemas de certificación para el cacao sostenible y
trazable, incluida la certificación de las organizaciones productoras de granos de cacao y de los actores
de la cadena de suministro de cacao. Esta es usada en conjunto con las Normas ISO 34101-1, ISO 34101-2
y/o ISO 34101-3.
Este documento también especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidad
del cacao:
— para el nivel de entrada, véase el Anexo A;
— para el nivel medio, véase el Anexo B.
NOTA La Norma ISO 34101-1 especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidad del
cacao en el nivel alto.
Solamente las organizaciones que cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la
sostenibilidad del cacao de la Norma ISO 34101-1, o del Anexo A o del B, como con los requisitos de
desempeño de la Norma ISO 34101-2 pueden declarar que sus granos de cacao han sido producidos de
manera sostenible.
2 Referencias normativas
En el texto se hace referencia a los siguientes documentos de manera que parte o la totalidad de su
contenido constituyen requisitos de este documento. Para las referencias con fecha, solo se aplica la
edición citada. Para las referencias sin fecha se aplica la última edición (incluida cualquier modificación
de esta).
ISO 34101-1:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 1: Requisitos para los sistemas de gestión de la
sostenibilidad del cacao
ISO 34101-2:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 2: Requisitos para el desempeño (en relación con los
aspectos económicos, sociales y ambientales)
ISO 34101-3:2019, Cacao sostenible y trazable — Parte 3: Requisitos para la trazabilidad
ISO/IEC 17000:2004, Evaluación de la conformidad — Vocabulario y principios generales
ISO/IEC 17011, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos de acreditación que
realizan la acreditación de organismos de evaluación de la conformidad
ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la
auditoría y la certificación de sistemas de gestión — Parte 1: Requisitos
ISO/IEC 17030:2003, Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para las marcas de conformidad
de tercera parte
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en las Normas
ISO 34101-1, ISO/IEC 17000 además de los siguientes.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las siguientes
direcciones:
— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https:// www .iso .org/ obp
— Electropedia de IEC: disponible en http:// www .electropedia .org/
3.1
acreditación
atestación de tercera parte relativa a un organismo de evaluación de la conformidad que manifiesta
la demostración formal de su competencia para llevar a cabo tareas específicas de evaluación de la
conformidad
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 5.6]
3.2
organismo de acreditación
organismo con autoridad que lleva a cabo la acreditación (3.1)
Nota 1 a la entrada: La autoridad de un organismo de acreditación deriva en general del gobierno.
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 2.6]
3.3
certificación
atestación de tercera parte relativa a productos, procesos, sistemas o personas
Nota 1 a la entrada: La certificación de un sistema de gestión a veces también se denomina registro.
Nota 2 a la entrada: La certificación es aplicable a todos los objetos de evaluación de la conformidad, excepto a los
propios organismos de evaluación de la conformidad, a los que es aplicable la acreditación (3.1).
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 5.5]
3.4
organismo de certificación
tercera parte que realizan la evaluación de la conformidad de acuerdo con un esquema de
certificación (3.6)
3.5
requisito de certificación
requisito especificado que cumple el cliente (3.9) como condición para establecer o mantener la
certificación (3.3)
Nota 1 a la entrada: Los requisitos de certificación incluyen a los requisitos impuestos al cliente por el organismo
de certificación (3.4), usualmente la vía para certificación es de acuerdo al cumplimiento de los requisitos de este
documento, y también se puede incluir los requisitos impuestos al cliente por el esquema de certificación (3.6).
3.6
esquema de certificación
sistema de evaluación de la conformidad relacionado a productos, procesos, servicios y sistemas
de gestión específicos, para los cuales se aplican los mismos requisitos especificados, reglas y
procedimientos específicos
Nota 1 a la entrada: El término “sistema de evaluación de la conformidad” está definido en la Norma
ISO/IEC 17000:2004, 2.7.
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
Nota 2 a la entrada: Las reglas, procedimientos y gestión para la implementación de la certificación (3.3) de
productos, procesos, servicios y sistemas de gestión están estipulados por el esquema de certificación.
Nota 3 a la entrada: La Norma ISO/IEC 17067, en combinación con el Informe Técnico ISO/IEC TR 17026 dan
orientaciones generales para el desarrollo de los esquemas.
3.7
cadena de suministro de cacao
secuencia de las etapas y operaciones relacionadas al movimiento y procesamiento del cacao, desde la
finca hasta el punto de salida del procesador y hasta la venta al por menor del producto final
[FUENTE: ISO 34101-3:2019, 3.5]
3.8
actor de la cadena de suministro de cacao
organización que maneja físicamente, tiene propiedad legal o hace declaraciones de cacao producido de
manera sostenible
[FUENTE: ISO 34101-3:2019, 3.6, modificada — La Nota 1 a la entrada ha sido eliminada.]
3.9
cliente
persona u organización responsable en asegurar el cumplimiento de los requisitos de certificación (3.5)
ante el organismo de certificación (3.4)
Nota 1 a la entrada: Cuando en este documento el término “cliente” sea usado, aplica tanto a quien “aplica” como
al “cliente”, a menos que se especifique de otra manera.
3.10
bonificación para los agricultores
transferencia de dinero en efectivo de la organización a un agricultor registrado para el cacao producido
de manera sostenible, adicional al precio del cacao convencional equivalente
Nota 1 a la entrada: Las bonificaciones son proporcionadas a un agricultor registrado para recompensar
sus esfuerzos y/o incentivar a los agricultores registrados para satisfacer todas los requisitos de la Norma
ISO 34101-1 o Anexo A o B e ISO 34101-2.
Nota 2 a la entrada: Si se paga una bonificación en especie por las negociaciones documentadas (véase 5.11), la
parte que paga la bonificación debe demostrar el equivalente en efectivo.
[FUENTE: ISO 34101-1:2019, 3.26]
3.11
imparcialidad
presencia de objetividad
Nota 1 a la entrada: Objetividad significa que no existen conflictos de intereses o que éstos se resuelven sin
afectar de forma adversa a las actividades subsiguientes.
Nota 2 a la entrada: Otros términos que sirven para transmitir el elemento de imparcialidad son: “independencia”,
“ausencia de conflictos de intereses”, “ausencia de sesgos”, “carencia de prejuicios”, “neutralidad”, “justicia”,
“actitud abierta”, “ecuanimidad”, “actitud desinteresada”, “equilibrio”.
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.2, modificada — "del organismo de certificación" ha sido eliminado
del final de la Nota 1 a la entrada.]
3.12
no conformidad mayor
no conformidad que afecta a la capacidad del sistema de gestión para lograr los resultados previstos
Nota 1 a la entrada: Las no conformidades pueden ser clasificadas como mayores en las siguientes circunstancias:
— si existe una duda significativa de que se haya implementado un control eficaz del proceso, o de que los
productos o servicios cumplan los requisitos especificados;
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
— una cantidad de no conformidades menores asociadas al mismo requisito o cuestión podría demostrar una
desviación sistemática y por tanto, constituye una no conformidad mayor.
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12]
3.13
propietario del esquema
organización responsable por el desarrollo y mantenimiento de un esquema de certificación (3.6)
específico
3.14
alcance de la certificación
identificación de:
— los productos, procesos, servicios, campos de cacao o fincas, o sistemas de gestión para los cuales se
ha concedido la certificación (3.3);
— esquema de certificación (3.6) aplicable;
— las normas u otros documentos normativos, incluidas sus fechas de su publicación, en los cuales se
atribuye que los productos, procesos, servicios o sistemas de gestión cumplen
3.15
consejo supervisor
organismo establecido por el propietario del esquema (3.13) compuesto por miembros independientes
quienes representan a las partes interesadas
3.16
vigilancia
repetición sistemática de actividades de evaluación de la conformidad como base para mantener la
validez de la declaración de conformidad
[FUENTE: ISO/IEC 17000:2004, 6.1]
3.17
marca de conformidad de tercera parte
marca protegida, emitida por un organismo que realiza la evaluación de la conformidad de tercera
parte, que indica que un objeto de evaluación de la conformidad (un producto, un proceso, una persona,
un sistema o un organismo) es conforme con los requisitos especificados
Nota 1 a la entrada: Una marca protegida es una marca que tiene una protección legal contra un uso no autorizado.
Nota 2 a la entrada: Los requisitos especificados generalmente se establecen en normas internacionales, normas
regionales o nacionales, reglamentos y especificaciones.
[FUENTE: ISO/IEC 17030:2003, 3.1, modificada — El ejemplo ha sido eliminado.]
3.18
verificación
confirmación, mediante la aportación de la evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos
especificados
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.8.12, modificada — Las notas a la entrada han sido eliminadas.]
4 Requisitos para el propietario del esquema
4.1 El propietario del esquema debe ser alguna de las siguientes entidades jurídicas:
a) un grupo de organismos de certificación; o
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ISO 34101-4:2019 (traducción oficial)
b) una organización, como un organismo gubernamental, regulador, organización no gubernamental o
una asociación de comercio (que no sea un organismo de certificación), que desarrolla un esquema
de certificación en el cual participen uno o más organismos de certificación.
NOTA En los casos en los cuales la entidad gubernamental sea el propietario del esquema, es considerado
como una entidad legal sobre la base de su estatus gubernamental.
4.2 El propietario del esquema debe ser independiente de los clientes certificados y no debe estar en
posición de influenciar la decisión de la certificación.
4.3 El propietario del esquema debe identificar cualquier riesgo a su imparcialidad sobre la marcha.
Si un riesgo a la imparcialidad es identificado, el propietario del esquema debe estar en posición de
demostrar como eliminar o minimizar dicho riesgo. Esto debe incluir a aquellos riesgos que surgen de
sus actividades, o de sus relaciones, o de las relaciones de su personal.
La alta dirección del propietario del esquema debe tener una política sobre la imparcialidad y demostrar
su compromiso con la imparcialidad.
NOTA Una relación que amenace la imparcialidad del propietario del esquema
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.