SIST ISO 55002:2019
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
This document gives guidelines for the application of an asset management system, in accordance with
the requirements of ISO 55001.
This document can be applied to all types of assets and by all types and sizes of organizations.
NOTE 1 This document is intended to be used for managing physical assets in particular, but it can also be
applied to other asset types.
NOTE 2 This document does not provide financial, accounting or technical guidance for managing specific
asset types, however, in Annex F information is provided on the relationship between the financial and nonfinancial
asset management functions.
NOTE 3 For the purposes of ISO 55000, ISO 55001 and this document, the term “asset management system” is
used to refer to a management system for asset management.
Gestion d'actifs - Systèmes de management - Lignes directrices relatives à l'application de l'ISO 55001
Le pr�sent document fournit des lignes directrices pour la mise en œuvre d'un syst�me de gestion d'actifs, conform�ment aux exigences de l'ISO 55001.
Ce document peut �tre appliqu� � tous les types d'actifs ainsi que par tous les types et tailles d'organismes.
NOTE 1 Le pr�sent document est destin� � la gestion d'actifs physiques en particulier, mais il peut aussi s'appliquer � d'autres types d'actifs.
NOTE 2 Le pr�sent document ne donne aucune recommandation de nature financi�re, comptable ou technique concernant la gestion de types d'actifs sp�cifiques. Toutefois, l'Annexe F fournit des informations sur la relation entre les fonctions financi�res et non financi�res dans la gestion d'actifs.
NOTE 3 Pour les besoins de l'ISO 55000, de l'ISO 55001 et du pr�sent document, le terme �syst�me de gestion d'actifs� est utilis� pour d�signer un syst�me de management pour la gestion d'actifs.
Obvladovanje premoženja - Sistemi vodenja - Smernice za uporabo ISO 55001
Ta dokument podaja smernice za uporabo sistema za obvladovanje premoženja v skladu z zahtevami standarda ISO 55001.
Ta dokument se lahko uporablja za vse vrste premoženja in ga lahko uporabljajo vse vrste in velikosti organizacij.
OPOMBA 1: Ta dokument je namenjen predvsem uporabi za obvladovanje fizičnega premoženja, vendar se lahko uporablja tudi za druge vrste premoženja.
OPOMBA 2: Ta dokument ne podaja finančnih, računovodskih ali tehničnih smernic za obvladovanje specifičnih vrst premoženja, so pa v dodatku F podane informacije o razmerju med finančnimi in nefinančnimi mehanizmi obvladovanja premoženja.
OPOMBA 3: Za namene standardov ISO 55000 in ISO 55001 ter tega dokumenta se izraz »sistem obvladovanja premoženja« nanaša na sistem upravljanja za obvladovanje premoženja.
General Information
Relations
Buy Standard
Related Packages
Standards Content (Sample)
ISO
МЕЖДУНАРОДНЫЙ
СТАНДАРТ 55002
Первое издание
2018-11
Управление активами. Системы
менеджмента. Руководство по
применению ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Ответственность за подготовку русской версии несёт GOST R (Российская
Федерация) в соответствии со статьёй 18.1 Устава ISO
Ссылочный номер
ISO 55002:2018(R)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
ДОКУМЕНТ ЗАЩИЩЕН АВТОРСКИМ ПРАВОМ
© ISO 2018
Все права сохраняются. Если не указано иное, никакую часть настоящей публикации нельзя копировать или использовать в какой-
либо форме или каким-либо электронным или механическим способом, включая фотокопии и записи в интернете или во
внутрисетевых электронных системах, без предварительного письменного согласия. Соответствующее разрешение может быть
получено либо от ISO по запросу, направленному по приведенному ниже адресу, или от комитета-члена ISO в стране
запрашивающего лица.
ISO copyright office
Ch. De Blandonnet 8 CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Sw itzerland
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
Опубликовано в Швейцарии
© ISO 2018 – Все права сохраняются
ii
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
Содержание Страница
Предисловие .vi
Введение.vii
1 Область применения.1
2 Нормативные ссылки.1
3 Термины и определения .1
4 Контекст организации .1
4.1 Понимание организации и ее контекста.1
4.1.1 Общие положения .1
4.1.2 Внешний контекст .1
4.1.3 Внутренний контекст .2
4.2 Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.3
4.2.1 Общие положения .3
4.2.2 Внутренние заинтересованные стороны .3
4.2.3 Внешние заинтересованные стороны .3
4.2.4 Потребности и ожидания заинтересованных сторон.4
4.2.5 Обмен информацией с заинтересованными сторонами.4
4.3 Определение области применения системы управления активами.5
4.4 Система управления активами .5
4.4.1 Общие положения .5
4.4.2 Стратегический план управления активами .6
5 Лидерство .7
5.1 Лидерство и приверженность .7
5.1.1 Общие положения .7
5.1.2 Ответственность .8
5.1.3 Приверженность .9
5.2 Политика .9
5.3 Роли, ответственность и полномочия в организации . 10
6 Планирование . 11
6.1 Действия в отношении рисков и перспективных возможностей системы управления
активами. 11
6.1.1 Назначение и содержание планирования . 11
6.1.2 Риски и перспективные возможности . 12
6.2 Цели управления активами и планирование их достижения. 12
6.2.1 Цели управления активами. 12
6.2.2 Планирование достижения целей управления активами . 14
7 Средства поддержки . 16
7.1 Ресурсы . 16
7.1.1 Общие положения . 16
7.1.2 Портфель активов . 17
7.1.3 Система управления активами . 17
7.1.4 Управление активами . 17
7.2 Компетентность . 17
7.2.1 Общие положения . 17
7.2.2 Портфель активов . 18
7.2.3 Система управления активами . 19
7.2.4 Управление активами . 19
7.3 Осведомленность . 19
7.3.1 Общие положения . 19
7.3.2 Портфель активов . 20
7.3.3 Система управления активами . 20
7.3.4 Управление активами . 20
7.4 Обмен информацией . 21
© ISO 2018 – Все права сохраняются
iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
7.4.1 Общие положения . 21
7.4.2 Какой информацией обмениваться . 21
7.4.3 Когда обмениваться информацией . 21
7.4.4 С кем обмениваться информацией . 21
7.4.5 Как обмениваться информацией . 22
7.5 Требования к информации. 22
7.5.1 Общие положения . 22
7.5.2 Портфель активов . 23
7.5.3 Система управления активами . 23
7.5.4 Управление активами. 24
7.6 Документированная информация. 24
7.6.1 Общие положения . 24
7.6.2 Создание и обновление . 25
7.6.3 Управление документированной информацией . 25
8 Функционирование . 25
8.1 Оперативное планирование и управление . 25
8.1.1 Общие положения . 25
8.1.2 Оперативные цели и критерии принятия решений . 25
8.1.3 Процессы оперативного планирования и управления . 25
8.2 Управление изменениями . 26
8.3 Аутсорсинг . 27
9 Оценка достигнутых результатов. 28
9.1 Мониторинг, измерение, анализ и оценка . 28
9.1.1 Общие положения . 28
9.1.2 Мониторинг достигнутых результатов . 29
9.1.3 Оценка портфеля активов и процессов управления активами . 32
9.2 Внутренний аудит . 33
9.3 Анализ со стороны руководства . 33
10 Улучшение . 35
10.1 Общие положения. 35
10.2 Несоответствия и корректирующие действия. 36
10.2.1 Общие положения . 36
10.2.2 Расследование несоответствий, связанных с активами . 36
10.2.3 Расследование несоответствий системы управления активами . 37
10.2.4 Расследование несоответствий в управлении активами . 37
10.2.5 Процессы внедрения корректирующих действий . 37
10.3 Предупреждающие действия . 37
10.3.1 Общие положения . 37
10.3.2 Предупреждающие действия для портфеля активов . 38
10.3.3 Предупреждающие действия для системы управления активами . 38
10.3.4 Предупреждающие действия по управлению активами. 38
10.4 Постоянное улучшение . 38
10.4.1 Общие положения . 38
10.4.2 Постоянное улучшение портфеля активов . 39
10.4.3 Постоянное улучшение системы управления активами. 39
10.4.4 Постоянное улучшение управления активами. 39
Приложение A (информативное) Рассмотрение понятия «ценность» в управлении активами . 40
Приложение B (информативное) Область применения системы управления активами . 46
Приложение С (информативное) Стратегический план управления активами (СПУА) . 56
Приложение D (информативное) Принятие решений по управлению активами . 62
Приложение E (информативное) Управление рисками в контексте ISO 55001. 66
Приложение F (информативное) Связь между финансовой и нефинансовой деятельностью
при управлении активами . 69
© ISO 2018 – Все права сохраняются
iv
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
Приложение G (информативное) Масштабируемость - ISO 55001 для малых предприятий . 73
Приложение Н (информативное) Информация о видах деятельности по управлению
активами . 75
Библиография . 77
© ISO 2018 – Все права сохраняются
v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
Предисловие
ISO (Международная организация по стандартизации) является всемирной федерацией национальных
органов по стандартизации (органов-членов ISO). Работа по подготовке международных стандартов
обычно осуществляется техническими комитетами ISO. Каждый член ISO, заинтересованный в
предмете, по которому был создан технический комитет, имеет право быть представленным в этом
комитете. Международные организации, правительственные и неправительственные, имеющие связи с
ISO, также принимают участие в работе. ISO тесно сотрудничает с Международной электротехнической
комиссией (IEC) по всем вопросам стандартизации в области электротехники.
Процедуры, используемые при разработке настоящего стандарта и направленные на поддержание его
в рабочем состоянии приведены в Директивах ISO/IEC, Часть 1. В частности, следует отметить, что
имеются различия в критериях утверждения, необходимых для различных типов документов ISO.
Настоящий стандарт был составлен в соответствии с редакционными правилами Директив ISO / IEC,
Часть 2 (см. www.ISO.org/directives ).
Обращается внимание на то, что некоторые элементы настоящего стандарта могут являться предметом
авторских прав. ISO не несет ответственности за идентификацию отдельных или всех таких авторских
прав. Сведения об авторских правах, идентифицированных при разработке стандарта будут изложены
во Введении и/или списке ISO полученных свидетельств об авторских правах (см. www.ISO.org/patents).
Любые товарные знаки, используемые в настоящем стандарте, носят информационный характер, и
указаны для удобства пользователей стандарта и не требуют подтверждения.
Для объяснения добровольного характера стандартов, определения значения специфических терминов
ISO и выражений, относящихся к оценке соответствия, а также информации о приверженности ISO
принципам Всемирной Торговой Организации (WTO), относящихся к Техническим Барьерам в Торговле
(TBT) следует обращаться к http://www.ISO.org/ISO/foreword.html.
Настоящий стандарт был подготовлен Техническим комитетом ISO/TC 251, Asset management.
Настоящее второе издание отменяет и заменяет первое издание (ISO 55002:2014), которое было
технически пересмотрено для улучшения руководства по разработке и применению системы управления
активами.
Были внесены следующие изменения:
— «принципы» ISO 55000 (ценность, согласованность, лидерство и гарантирование) были
рассмотрены в каждом разделе, где это применимо, с указанием вклада требований, указанных в
ISO 55001, в достижение принципов;
— уточнено применение требований ISO 55001 к областям управления активами, определенным в ISO
55000 (см. ISO 55000: 2014, рисунок 1) то есть к портфелю активов, к системе управления активами
и управлению активами, посредством указания соответствия между требованиями и каждой из
областей, когда это применимо;
— предоставлены связи между разделами путем указания соответствующих взаимосвязей (например,
«см. 6.2.1»);
— были добавлены приложения по сквозным концептуальным понятиям, представленным в основном
тексте настоящего стандарта, чтобы обеспечить общие руководящие указания по одним и тем же
вопросам управления активами, которые рассматривались в нескольких разделах.
Любые отзывы или вопросы по настоящему стандарту следует направлять представителям
национального органа по стандартизации. Полный список этих органов можно найти на сайте
www.ISO.org/members.html.
© ISO 2018 – Все права сохраняются
vi
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
Введение
0.1 Общие положения
Настоящий стандарт содержит рекомендации по применению системы менеджмента для управления
активами, именуемую в дальнейшем как “система управления активами”, в соответствии с требованиями
ISO 55001.
Настоящий стандарт содержит поясняющий текст, предназначенный для уточнения требований,
указанных в ISO 55001, и предоставляет примеры, способствующие внедрению этих требований.
Настоящий стандарт не содержит указаний по управлению конкретными типами активов.
Настоящий стандарт предоставляет руководство для использования теми, кто:
a) участвует в разработке, внедрении, использовании, поддержании в рабочем состоянии и
улучшении системы управления активами;
b) участвует в осуществлении деятельности по управлению активами, в том числе поставщик ами
услуг.
Общая информация об управлении активами и информация о терминологии, применимой к настоящему
стандарту, представлена в ISO 55000.
0.2 Активы, управление активами и система управления активами
Актив - это то, что имеет потенциальную или реальную ценность для организации. Управление активами
позволяет организации реализовывать ценность от активов при достижении своих целей. Система
управления активами используется организацией для руководства, координации и контролирования
всей деятельности по управлению активами.
ПРИМЕЧАНИЕ Система управления активами может быть создана любой организацией, которая может быть
индивидуальным предпринимателем, компанией, корпорацией, фирмой, предприятием, органом власти,
партнерством, благотворительной организацией или учреждением, или их частью или комбинацией, независимо от
того, являются они акционерными, государственными или частными. Например, организация может быть
владельцем активов, попечителем или оператором, поставщиком услуг, дочерней компанией, альянсом или
совместным предприятием.
Систему управления активами, управление активами и портфель активов следует ориентировать на
способствование достижению целей организации и организационного плана.
Цели организации обычно разрабатываются как часть деятельности по планированию на
стратегическом уровне организации и приводятся в документированной информации плана
организации. Цели организации составляют ключевую часть контекста системы управления активами и
являются отправной точкой для установления целей управления активами.
Понимание своего контекста позволяет организации разработать, внедрить и поддерживать в рабочем
состоянии свою систему управления активами, деятельность по управлению активами и активы в
соответствии с назначением организации, ее целями, потребностями и требованиями ее
заинтересованных сторон.
Система управления активами включает в себя:
a) политику управления активами (см. 5.2);
b) цели управления активами (см. 6.2);
c) стратегический план управления активами (СПУА);
d) план (ы) управления активами (см. 6.2.2);
© ISO 2018 – Все права сохраняются
vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
e) деятельность, обеспечивающую средствами поддержки (Раздел 7);
f) оперативное планирование и управление (Раздел 8), включая процессы и процедуры,
применяемые, чтобы воздействовать непосредственно на активы портфеля активов в течение их
жизненного цикла;
g) оценку достигнутых результатов (Раздел 9);
h) деятельность по улучшению (Раздел 10);
i) руководящие указания о том, как системе управления активами следует быть связанной или
взаимодействовать с другими политиками, процессами и системами управления.
На Рисунке 1 показана взаимосвязь между ключевыми элементами системы управления активами, а
также соответствующими разделами в ISO 55001.
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Во избежание чрезмерной сложности показаны только основные связи.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Целью этого рисунка не является указание различий между управлением активами и системой
управления активами: рисунок изображает общие направления связей элементов друг с другом.
ПРИМЕЧАНИЕ 3 Утолщенной линией обозначены границы системы управления активами.
Рисунок 1 — Связь между ключевыми элементами системы управления активами
© ISO 2018 – Все права сохраняются
viii
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
0.3 Структура настоящего стандарта
Настоящий стандарт содержит рекомендации по внедрению требований к системе управления
активами, указанных в ISO 55001. Для этого, Настоящий стандарт повторяет структуру и
последовательность разделов и подразделов ISO 55001 (разделы 6 и 10 содержат подразделы не в
строгом соответствии с ISO 55001). В настоящем стандарте, там, где это необходимо, даны
рекомендации отдельно для активов и портфеля активов, для деятельности по управлению активами и
для системы управления активами. В ISO 55000: 2014, 2.4.3, поясняется взаимосвязь между этими тремя
понятиями. Система управления активами используется организацией для руководства, координации и
управления мероприятиями по управлению активами, чтобы реализовать ценность от активов для
организации и ее заинтересованных сторон. При применении ISO 55001 важно знать об этой
взаимосвязи. Например, организации следует проводить мониторинг и оценку результатов как
функционирования своего портфеля активов, так и деятельности по управлению активами, так и
применения системы управления активами и отдельно использовать эти результаты в процессах
постоянного улучшения на различных уровнях. Там, где необходимо, Настоящий стандарт уточняет, в
каких случая организации следует обеспечивать выполнение требований отдельно применительно к
активам и портфелю активов, к деятельности по управлению активами и к системе управления активами,
чтобы обеспечить, что применение ISO 55001 способствует реализации ценности от ее портфеля
активов.
Кроме того, в настоящем стандарте также рассматриваются несколько вопросов, которые имеют
отношение к эффективному внедрению управления активами, но которые не связаны с одним
конкретным разделом ISO 55001.
Управление активами - это скоординированная деятельность организации по реализации ценности от
активов (см. Определение в ISO 55000: 2014, 3.3.1), и, несмотря на то, что требования ISO 55001
охватывают общий подход к комплексному управлению активами, существуют элементы, которые
относятся к нескольким разделам. Поскольку особое внимание следует уделить точному пониманию
этих сквозных элементов, они рассматриваются в приложениях к настоящему стандарту
При разработке и улучшении системы управления активами и осуществлении управления активами
следующие четыре направления имеют ключевое значение:
— линия прямой видимости от контекста организации к политике управления активами, к
стратегическому плану управления активами, к планам управления активами, к непосредственной
деятельности;
— от целей, вытекающих из целей организации, как стратегических целей управления активами, к
целям управления активами; это часто претворяется в жизнь посредством иерархии ключевых
показателей эффективности;
— критерии принятия решений и процессы принятия решений;
— управление рисками применяется на всех уровнях, от верхнего уровня в организации (вниз) до
повседневных операций; общий подход к управлению рисками применяется при разработке и
улучшении системы управления активами, а процесс управления рисками - с осуществлением
управления активами.
Совместное применение этих четырех элементов является одним из ключевых аспектов управления
активами. В частности, согласованность принятия решений и постановки целей не является простой
задачей. Они разрабатываются совместно, и это может потребовать несколько итераций, прежде чем
они будут полностью согласованы и зрелы.
Чтобы поддержать эту общую согласованность, в Приложениях A-H представлена следующая
информация:
a) концепция ценности как фундаментального понятия управления активами (Приложение А);
b) определение области применения системы управления активами (Приложение B);
© ISO 2018 – Все права сохраняются
ix
---------------------- Page: 9 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
c) цели и структура стратегического плана управления активами (СПУА) (Приложение C);
d) принципы принятия решений по управлению активами (Приложение D);
e) вопросы управления рисками в управлении активами (Приложение E);
f) связь между финансовыми и нефинансовыми видами деятельности в управлении активами
(Приложение F);
g) масштабируемость систем управления активами для организаций различных размеров и степени
интеграции (Приложение G);
h) информация о видах деятельности по управлению активами (Приложение H).
0.4 Применяемый в настоящем стандарте язык:
В настоящем стандарте используются следующие словесные формы:
— «должен (shall)» означает требование;
— «следует (should)» означает рекомендацию;
— «может (may)» означает разрешение;
— «быть в состоянии (can)» указывает на возможность или способность.
Информация, помеченная как «Примечание», предназначена для понимания или уточнения
соответствующего текста.
© ISO 2018 – Все права сохраняются
x
---------------------- Page: 10 ----------------------
МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ ISO 55002:2018(R)
Управление активами. Системы менеджмента. Руководство по
применению ISO 55001
1 Область применения
Настоящий стандарт предоставляет руководство по применению системы управления активами в
соответствии с требованиями ISO 55001.
Настоящий стандарт может быть применен к любым типам активов и может использоваться
организациями любого типа и размера.
ПРИМЕЧАНИЕ 1 Настоящий стандарт предназначен в большей степени для использования при управлении
физическими активами, однако он может применяться к другим типам активов.
ПРИМЕЧАНИЕ 2 Настоящий стандарт не содержит финансовые, бухгалтерские или технические рекомендации
по управлению активами определенного типа, тем не менее, Приложение F предоставляет информацию о
взаимосвязи между финансовыми и нефинансовыми видами деятельности при управлении активами.
ПРИМЕЧАНИЕ 3 В ISO 55000, ISO 55001 и настоящем стандарте термин «система управления активами»
используется как понятие «система менеджмента для управления активами».
2 Нормативные ссылки
Настоящий стандарт содержит ссылки на следующие стандарты, фрагменты текста которых частично
или полностью составляют содержание настоящего стандарта. Для ссылок, которые имеют дату,
применяется только цитируемая редакция. Для ссылок, не имеющих даты, применяются последние по
времени редакции стандарта (включая любые поправки).
ISO 55000:2014, Управление активами. Общее представление, принципы и терминология
3 Термины и определения
В настоящем стандарте применяются термины и определения по ISO 55000.
ISO и IEC поддерживают в рабочем состоянии терминологические базы данных для целей
стандартизации доступные по следующим ссылкам:
— ISO онлайн интернет ресурс: https://www.ISO.org/obp
— IEC электропедия: http://www.electropedia.org/
4 Контекст организации
4.1 Понимание организации и ее контекста
4.1.1 Общие положения
При разработке или пересмотре системы управления активами важно обеспечить, что ее модель,
область применения и реализация были согласованы и выстроены в соответствии с внешним и
внутренним контекстом организации.
4.1.2 Внешний контекст
Понимание внешнего контекста организации может включать, но не ограничивается рассмотрением
следующего:
© ISO 2018 – Все права сохраняются
1
---------------------- Page: 11 ----------------------
ISO 55002:2018(R)
a) социальные и культурные, политические, правовые, нормативные, финансовые, технологические,
экономические, конкурентные, экологические факторы, будь то международные, национальные,
региональные или местные;
b) ключевые движущие силы и тенденции в факторах, которые определены как потенциально
влияющие на цели организации;
c) отношения с внешними заинтересованными сторонами, понимание их устремлений и ценностей.
ПРИМЕЧАНИЕ «Заинтересованные лица» могут также называться «заинтересованные стороны».
4.1.3 Внутренний контекст
Понимание внутреннего кон
...
SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 55002:2019
01-januar-2019
Nadomešča:
SIST ISO 55002:2017
Obvladovanje premoženja - Sistemi vodenja - Smernice za uporabo ISO 55001
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
Gestion d'actifs - Systèmes de management - Lignes directrices relatives à l'application
de l'ISO 55001
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 55002:2018
ICS:
03.100.10 Nabava. Dobava. Logistika Purchasing. Procurement.
Logistics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
SIST ISO 55002:2019 en
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
---------------------- Page: 1 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
---------------------- Page: 2 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55002
Second edition
2018-11
Asset management — Management
systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Reference number
ISO 55002:2018(E)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 3 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Contents Page
Foreword .vi
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 1
4.1 Understanding the organization and its context . 1
4.1.1 General. 1
4.1.2 External context . . . 2
4.1.3 Internal context . 2
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 3
4.2.1 General. 3
4.2.2 Internal stakeholders . 3
4.2.3 External stakeholders . 3
4.2.4 Stakeholder needs and expectations . 3
4.2.5 Communication with stakeholders . 4
4.3 Determining the scope of the asset management system. 4
4.4 Asset management system . 5
4.4.1 General. 5
4.4.2 Strategic asset management plan . 6
5 Leadership . 7
5.1 Leadership and commitment . 7
5.1.1 General. 7
5.1.2 Responsibilities . 7
5.1.3 Commitment . 8
5.2 Policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities for the asset management system .10
6.1.1 Purpose and content of planning .10
6.1.2 Risks and opportunities .11
6.2 Asset management objectives and planning to achieve them .11
6.2.1 Asset management objectives .11
6.2.2 Planning to achieve asset management objectives .12
7 Support .14
7.1 Resources .14
7.1.1 General.14
7.1.2 Asset portfolio .15
7.1.3 Asset management system .15
7.1.4 Asset management .15
7.2 Competence .16
7.2.1 General.16
7.2.2 Asset portfolio .17
7.2.3 Asset management system .17
7.2.4 Asset management .17
7.3 Awareness .17
7.3.1 General.17
7.3.2 Asset portfolio .18
7.3.3 Asset management system .18
7.3.4 Asset management .18
7.4 Communication .18
7.4.1 General.18
© ISO 2018 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 5 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
7.4.2 What to communicate .19
7.4.3 When to communicate .19
7.4.4 With whom to communicate .19
7.4.5 How to communicate .19
7.5 Information requirements .20
7.5.1 General.20
7.5.2 Asset portfolio .21
7.5.3 Asset management system .21
7.5.4 Asset management .22
7.6 Documented information .22
7.6.1 General.22
7.6.2 Creating and updating .22
7.6.3 Control of documented information .22
8 Operation .22
8.1 Operational planning and control .22
8.1.1 General.22
8.1.2 Operational objectives and decision-making criteria .23
8.1.3 Operational planning and control processes .23
8.2 Management of change .23
8.3 Outsourcing.24
9 Performance evaluation .25
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .25
9.1.1 General.25
9.1.2 Performance monitoring.26
9.1.3 Evaluation of the performance of the asset portfolio and asset
management processes .29
9.2 Internal audit .29
9.3 Management review .30
10 Improvement .31
10.1 General .31
10.2 Nonconformity and corrective action .32
10.2.1 General.32
10.2.2 Investigation of asset-related nonconformities .33
10.2.3 Investigation of asset management system nonconformities.33
10.2.4 Investigation of asset management nonconformities .33
10.2.5 Processes for implementing corrective actions .33
10.3 Preventive action .33
10.3.1 General.33
10.3.2 Preventive actions for asset portfolio .34
10.3.3 Preventive actions for asset management system .34
10.3.4 Preventive actions for asset management .34
10.4 Continual improvement .34
10.4.1 General.34
10.4.2 Continual improvement for asset portfolio .35
10.4.3 Continual improvement for asset management system .35
10.4.4 Continual improvement for asset management .35
Annex A (informative) Consideration of “value” in asset management .36
Annex B (informative) Scope of an asset management system .41
Annex C (informative) Strategic asset management plan (SAMP) .51
Annex D (informative) Asset management decision making .56
Annex E (informative) Risk management in the context of ISO 55001 .60
Annex F (informative) Relationship between financial and non-financial functions in asset
management .63
iv © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Annex G (informative) Scalability — ISO 55001 for small businesses .67
Annex H (informative) Information on asset management activities .69
Bibliography .71
© ISO 2018 – All rights reserved v
---------------------- Page: 7 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 251, Asset management.
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 55002:2014), which has been technically
revised to improve the guidance on the development and application of an asset management system.
The following changes have been made:
— the ISO 55000 “fundamentals” (value, alignment, leadership and assurance) have been addressed
in each clause, whenever applicable, stating the contribution of the requirements specified in
ISO 55001 to achieving the fundamentals;
— the application of the requirements of ISO 55001 to the domains of asset management identified in
ISO 55000 (see ISO 55000:2014, Figure 1) have been clarified, i.e. to the asset portfolio, to the asset
management system and to asset management, stating the adequacy of the requirements to each
domain, whenever applicable;
— linkages between clauses have been provided, by stating the relevant interconnections (e.g. “see
6.2.1”);
— annexes have been added on cross cutting concepts, present in the main text of this document to
provide a combined guidance for specific themes in asset management that were identified as being
addressed in several clauses.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
vi © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Introduction
0.1 General
This document provides guidance for the application of a management system for asset management,
referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of ISO 55001.
This document provides explanatory text intended to clarify the requirements specified in ISO 55001
and provides examples to support implementation of these requirements. It does not provide guidance
for managing specific asset types.
This document provides guidance for use by:
a) those involved in the establishment, implementation, operation, maintenance and improvement of
an asset management system;
b) those involved in delivering asset management activities, including service providers.
General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
document, is provided in ISO 55000.
0.2 Assets, asset management and the asset management system
An asset is something that has potential or actual value to an organization. Asset management enables
an organization to realize value from assets in the achievement of its organizational objectives. An asset
management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset management
activities.
NOTE An asset management system can be established by any organization, which can be a sole-trader,
company, corporation, firm, enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination
thereof, whether incorporated or not, public or private. The organization, for example, can be an asset owner,
custodian, operator, service provider, subsidiary, alliance or joint venture.
The asset management system, asset management and the asset portfolio should be aligned to, and
support delivery of, the organizational objectives and the organizational plan.
Organizational objectives are generally developed as part of the organization’s strategic level planning
activities and are given in documented information within an organizational plan. The organizational
objectives form a key part of the context of the asset management system and are the starting point for
establishing the asset management objectives.
Understanding the context of the organization enables the organization to design, implement and
maintain its asset management system, asset management and the assets, in alignment with the
purpose of the organization, its objectives and its stakeholder needs and requirements.
The asset management system includes:
a) the asset management policy (see 5.2);
b) the asset management objectives (see 6.2);
c) the strategic asset management plan (SAMP);
d) the asset management plan(s) (see 6.2.2);
e) supporting activities (see Clause 7);
f) operational planning and control (see Clause 8), including the processes and procedures employed
to manage assets in the asset portfolio throughout their life cycle;
g) performance evaluation (see Clause 9);
h) improvement activities (see Clause 10);
© ISO 2018 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 9 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
i) guidance on how it relates to or interfaces with other relevant policies and processes and
management systems.
Figure 1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
with the related clauses in ISO 55001.
NOTE 1 Only the primary connections are shown to avoid over-complexity.
NOTE 2 This does not aim to repeat the distinction between asset management and an asset management
system: it is a connections view showing directions of influence.
NOTE 3 The grey highlighted box designates the boundary of the asset management system.
Figure 1 — Relationship between key elements of an asset management system
0.3 Structure of this document
This document provides guidance on the implementation of the requirements for an asset management
system specified in ISO 55001. By doing so, this document follows a similar structure and sequence
of clauses and subclauses as in ISO 55001 (the subclauses in Clause 6 and Clause 10 are not in strict
alignment). Throughout this document distinction is made, where relevant, between assets and
asset portfolio, asset management and the asset management system. In ISO 55000:2014, 2.4.3, the
relationship between these three concepts is clarified. An asset management system is used by the
organization to direct, coordinate and control asset management activities to realize value from its
assets for the organization and for its stakeholders. When applying ISO 55001, it is relevant to be
aware of this relationship. An organization should, for example, distinguish between monitoring and
viii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
evaluating the performance of its asset portfolio, its asset management and its asset management
system and the use of results of these different types of monitoring and evaluation in the processes for
continual improvement at various levels. Where relevant, this document details how an organization
should distinguish between asset
...
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55002
Second edition
2018-11
Asset management — Management
systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Reference number
ISO 55002:2018(E)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
Contents Page
Foreword .vi
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 1
4.1 Understanding the organization and its context . 1
4.1.1 General. 1
4.1.2 External context . . . 2
4.1.3 Internal context . 2
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 3
4.2.1 General. 3
4.2.2 Internal stakeholders . 3
4.2.3 External stakeholders . 3
4.2.4 Stakeholder needs and expectations . 3
4.2.5 Communication with stakeholders . 4
4.3 Determining the scope of the asset management system. 4
4.4 Asset management system . 5
4.4.1 General. 5
4.4.2 Strategic asset management plan . 6
5 Leadership . 7
5.1 Leadership and commitment . 7
5.1.1 General. 7
5.1.2 Responsibilities . 7
5.1.3 Commitment . 8
5.2 Policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities for the asset management system .10
6.1.1 Purpose and content of planning .10
6.1.2 Risks and opportunities .11
6.2 Asset management objectives and planning to achieve them .11
6.2.1 Asset management objectives .11
6.2.2 Planning to achieve asset management objectives .12
7 Support .14
7.1 Resources .14
7.1.1 General.14
7.1.2 Asset portfolio .15
7.1.3 Asset management system .15
7.1.4 Asset management .15
7.2 Competence .16
7.2.1 General.16
7.2.2 Asset portfolio .17
7.2.3 Asset management system .17
7.2.4 Asset management .17
7.3 Awareness .17
7.3.1 General.17
7.3.2 Asset portfolio .18
7.3.3 Asset management system .18
7.3.4 Asset management .18
7.4 Communication .18
7.4.1 General.18
© ISO 2018 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
7.4.2 What to communicate .19
7.4.3 When to communicate .19
7.4.4 With whom to communicate .19
7.4.5 How to communicate .19
7.5 Information requirements .20
7.5.1 General.20
7.5.2 Asset portfolio .21
7.5.3 Asset management system .21
7.5.4 Asset management .22
7.6 Documented information .22
7.6.1 General.22
7.6.2 Creating and updating .22
7.6.3 Control of documented information .22
8 Operation .22
8.1 Operational planning and control .22
8.1.1 General.22
8.1.2 Operational objectives and decision-making criteria .23
8.1.3 Operational planning and control processes .23
8.2 Management of change .23
8.3 Outsourcing.24
9 Performance evaluation .25
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .25
9.1.1 General.25
9.1.2 Performance monitoring.26
9.1.3 Evaluation of the performance of the asset portfolio and asset
management processes .29
9.2 Internal audit .29
9.3 Management review .30
10 Improvement .31
10.1 General .31
10.2 Nonconformity and corrective action .32
10.2.1 General.32
10.2.2 Investigation of asset-related nonconformities .33
10.2.3 Investigation of asset management system nonconformities.33
10.2.4 Investigation of asset management nonconformities .33
10.2.5 Processes for implementing corrective actions .33
10.3 Preventive action .33
10.3.1 General.33
10.3.2 Preventive actions for asset portfolio .34
10.3.3 Preventive actions for asset management system .34
10.3.4 Preventive actions for asset management .34
10.4 Continual improvement .34
10.4.1 General.34
10.4.2 Continual improvement for asset portfolio .35
10.4.3 Continual improvement for asset management system .35
10.4.4 Continual improvement for asset management .35
Annex A (informative) Consideration of “value” in asset management .36
Annex B (informative) Scope of an asset management system .41
Annex C (informative) Strategic asset management plan (SAMP) .51
Annex D (informative) Asset management decision making .56
Annex E (informative) Risk management in the context of ISO 55001 .60
Annex F (informative) Relationship between financial and non-financial functions in asset
management .63
iv © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
Annex G (informative) Scalability — ISO 55001 for small businesses .67
Annex H (informative) Information on asset management activities .69
Bibliography .71
© ISO 2018 – All rights reserved v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 251, Asset management.
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 55002:2014), which has been technically
revised to improve the guidance on the development and application of an asset management system.
The following changes have been made:
— the ISO 55000 “fundamentals” (value, alignment, leadership and assurance) have been addressed
in each clause, whenever applicable, stating the contribution of the requirements specified in
ISO 55001 to achieving the fundamentals;
— the application of the requirements of ISO 55001 to the domains of asset management identified in
ISO 55000 (see ISO 55000:2014, Figure 1) have been clarified, i.e. to the asset portfolio, to the asset
management system and to asset management, stating the adequacy of the requirements to each
domain, whenever applicable;
— linkages between clauses have been provided, by stating the relevant interconnections (e.g. “see
6.2.1”);
— annexes have been added on cross cutting concepts, present in the main text of this document to
provide a combined guidance for specific themes in asset management that were identified as being
addressed in several clauses.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
vi © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
Introduction
0.1 General
This document provides guidance for the application of a management system for asset management,
referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of ISO 55001.
This document provides explanatory text intended to clarify the requirements specified in ISO 55001
and provides examples to support implementation of these requirements. It does not provide guidance
for managing specific asset types.
This document provides guidance for use by:
a) those involved in the establishment, implementation, operation, maintenance and improvement of
an asset management system;
b) those involved in delivering asset management activities, including service providers.
General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
document, is provided in ISO 55000.
0.2 Assets, asset management and the asset management system
An asset is something that has potential or actual value to an organization. Asset management enables
an organization to realize value from assets in the achievement of its organizational objectives. An asset
management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset management
activities.
NOTE An asset management system can be established by any organization, which can be a sole-trader,
company, corporation, firm, enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination
thereof, whether incorporated or not, public or private. The organization, for example, can be an asset owner,
custodian, operator, service provider, subsidiary, alliance or joint venture.
The asset management system, asset management and the asset portfolio should be aligned to, and
support delivery of, the organizational objectives and the organizational plan.
Organizational objectives are generally developed as part of the organization’s strategic level planning
activities and are given in documented information within an organizational plan. The organizational
objectives form a key part of the context of the asset management system and are the starting point for
establishing the asset management objectives.
Understanding the context of the organization enables the organization to design, implement and
maintain its asset management system, asset management and the assets, in alignment with the
purpose of the organization, its objectives and its stakeholder needs and requirements.
The asset management system includes:
a) the asset management policy (see 5.2);
b) the asset management objectives (see 6.2);
c) the strategic asset management plan (SAMP);
d) the asset management plan(s) (see 6.2.2);
e) supporting activities (see Clause 7);
f) operational planning and control (see Clause 8), including the processes and procedures employed
to manage assets in the asset portfolio throughout their life cycle;
g) performance evaluation (see Clause 9);
h) improvement activities (see Clause 10);
© ISO 2018 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
i) guidance on how it relates to or interfaces with other relevant policies and processes and
management systems.
Figure 1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
with the related clauses in ISO 55001.
NOTE 1 Only the primary connections are shown to avoid over-complexity.
NOTE 2 This does not aim to repeat the distinction between asset management and an asset management
system: it is a connections view showing directions of influence.
NOTE 3 The grey highlighted box designates the boundary of the asset management system.
Figure 1 — Relationship between key elements of an asset management system
0.3 Structure of this document
This document provides guidance on the implementation of the requirements for an asset management
system specified in ISO 55001. By doing so, this document follows a similar structure and sequence
of clauses and subclauses as in ISO 55001 (the subclauses in Clause 6 and Clause 10 are not in strict
alignment). Throughout this document distinction is made, where relevant, between assets and
asset portfolio, asset management and the asset management system. In ISO 55000:2014, 2.4.3, the
relationship between these three concepts is clarified. An asset management system is used by the
organization to direct, coordinate and control asset management activities to realize value from its
assets for the organization and for its stakeholders. When applying ISO 55001, it is relevant to be
aware of this relationship. An organization should, for example, distinguish between monitoring and
viii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55002:2018(E)
evaluating the performance of its asset portfolio, its asset management and its asset management
system and the use of results of these different types of monitoring and evaluation in the processes for
continual improvement at various levels. Where relevant, this document details how an organization
should distinguish between assets and asset portfolio, asset management and the asset management
system to ensure that the application of ISO 55001 promotes realization of value from its asset portfolio.
In addition, this document also addresses several subjects that are relevant for the effective
implementation of asset management, but that are not related to one specific (sub)clause of ISO 55001.
Asset management is the coordinated activity of an organization to realize value from assets (see the
definition in ISO 55000:2014, 3.3.1) and although the requirements in ISO 55001 cover the overall
approach of comprehensive asset management, there are elements that are linked to several clauses.
As special care should be given to the alignment of these cross-cutting elements, these subjects are
addressed in annexes to this document.
In the design and improvement of the asset management system and execution of asset management,
four pathways are of key importance:
— the line of sight fro
...
SLOVENSKI STANDARD
SIST ISO 55002:2019
01-januar-2019
1DGRPHãþD
SIST ISO 55002:2017
Obvladovanje premoženja - Upravljanje sistemov - Smernice za uporabo ISO 55001
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
Gestion d'actifs - Systèmes de management - Lignes directrices relatives à l'application
de l'ISO 55001
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 55002:2018
ICS:
03.100.10 Nabava. Dobava. Logistika Purchasing. Procurement.
Logistics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
SIST ISO 55002:2019 en
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
---------------------- Page: 1 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
---------------------- Page: 2 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 55002
Second edition
2018-11
Asset management — Management
systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Reference number
ISO 55002:2018(E)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 3 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2018
All rights reserved. Unless otherwise specified, or required in the context of its implementation, no part of this publication may
be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting
on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Contents Page
Foreword .vi
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 1
4.1 Understanding the organization and its context . 1
4.1.1 General. 1
4.1.2 External context . . . 2
4.1.3 Internal context . 2
4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 3
4.2.1 General. 3
4.2.2 Internal stakeholders . 3
4.2.3 External stakeholders . 3
4.2.4 Stakeholder needs and expectations . 3
4.2.5 Communication with stakeholders . 4
4.3 Determining the scope of the asset management system. 4
4.4 Asset management system . 5
4.4.1 General. 5
4.4.2 Strategic asset management plan . 6
5 Leadership . 7
5.1 Leadership and commitment . 7
5.1.1 General. 7
5.1.2 Responsibilities . 7
5.1.3 Commitment . 8
5.2 Policy . 9
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities. 9
6 Planning .10
6.1 Actions to address risks and opportunities for the asset management system .10
6.1.1 Purpose and content of planning .10
6.1.2 Risks and opportunities .11
6.2 Asset management objectives and planning to achieve them .11
6.2.1 Asset management objectives .11
6.2.2 Planning to achieve asset management objectives .12
7 Support .14
7.1 Resources .14
7.1.1 General.14
7.1.2 Asset portfolio .15
7.1.3 Asset management system .15
7.1.4 Asset management .15
7.2 Competence .16
7.2.1 General.16
7.2.2 Asset portfolio .17
7.2.3 Asset management system .17
7.2.4 Asset management .17
7.3 Awareness .17
7.3.1 General.17
7.3.2 Asset portfolio .18
7.3.3 Asset management system .18
7.3.4 Asset management .18
7.4 Communication .18
7.4.1 General.18
© ISO 2018 – All rights reserved iii
---------------------- Page: 5 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
7.4.2 What to communicate .19
7.4.3 When to communicate .19
7.4.4 With whom to communicate .19
7.4.5 How to communicate .19
7.5 Information requirements .20
7.5.1 General.20
7.5.2 Asset portfolio .21
7.5.3 Asset management system .21
7.5.4 Asset management .22
7.6 Documented information .22
7.6.1 General.22
7.6.2 Creating and updating .22
7.6.3 Control of documented information .22
8 Operation .22
8.1 Operational planning and control .22
8.1.1 General.22
8.1.2 Operational objectives and decision-making criteria .23
8.1.3 Operational planning and control processes .23
8.2 Management of change .23
8.3 Outsourcing.24
9 Performance evaluation .25
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation .25
9.1.1 General.25
9.1.2 Performance monitoring.26
9.1.3 Evaluation of the performance of the asset portfolio and asset
management processes .29
9.2 Internal audit .29
9.3 Management review .30
10 Improvement .31
10.1 General .31
10.2 Nonconformity and corrective action .32
10.2.1 General.32
10.2.2 Investigation of asset-related nonconformities .33
10.2.3 Investigation of asset management system nonconformities.33
10.2.4 Investigation of asset management nonconformities .33
10.2.5 Processes for implementing corrective actions .33
10.3 Preventive action .33
10.3.1 General.33
10.3.2 Preventive actions for asset portfolio .34
10.3.3 Preventive actions for asset management system .34
10.3.4 Preventive actions for asset management .34
10.4 Continual improvement .34
10.4.1 General.34
10.4.2 Continual improvement for asset portfolio .35
10.4.3 Continual improvement for asset management system .35
10.4.4 Continual improvement for asset management .35
Annex A (informative) Consideration of “value” in asset management .36
Annex B (informative) Scope of an asset management system .41
Annex C (informative) Strategic asset management plan (SAMP) .51
Annex D (informative) Asset management decision making .56
Annex E (informative) Risk management in the context of ISO 55001 .60
Annex F (informative) Relationship between financial and non-financial functions in asset
management .63
iv © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Annex G (informative) Scalability — ISO 55001 for small businesses .67
Annex H (informative) Information on asset management activities .69
Bibliography .71
© ISO 2018 – All rights reserved v
---------------------- Page: 7 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 251, Asset management.
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 55002:2014), which has been technically
revised to improve the guidance on the development and application of an asset management system.
The following changes have been made:
— the ISO 55000 “fundamentals” (value, alignment, leadership and assurance) have been addressed
in each clause, whenever applicable, stating the contribution of the requirements specified in
ISO 55001 to achieving the fundamentals;
— the application of the requirements of ISO 55001 to the domains of asset management identified in
ISO 55000 (see ISO 55000:2014, Figure 1) have been clarified, i.e. to the asset portfolio, to the asset
management system and to asset management, stating the adequacy of the requirements to each
domain, whenever applicable;
— linkages between clauses have been provided, by stating the relevant interconnections (e.g. “see
6.2.1”);
— annexes have been added on cross cutting concepts, present in the main text of this document to
provide a combined guidance for specific themes in asset management that were identified as being
addressed in several clauses.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
vi © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 8 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
Introduction
0.1 General
This document provides guidance for the application of a management system for asset management,
referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of ISO 55001.
This document provides explanatory text intended to clarify the requirements specified in ISO 55001
and provides examples to support implementation of these requirements. It does not provide guidance
for managing specific asset types.
This document provides guidance for use by:
a) those involved in the establishment, implementation, operation, maintenance and improvement of
an asset management system;
b) those involved in delivering asset management activities, including service providers.
General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
document, is provided in ISO 55000.
0.2 Assets, asset management and the asset management system
An asset is something that has potential or actual value to an organization. Asset management enables
an organization to realize value from assets in the achievement of its organizational objectives. An asset
management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset management
activities.
NOTE An asset management system can be established by any organization, which can be a sole-trader,
company, corporation, firm, enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination
thereof, whether incorporated or not, public or private. The organization, for example, can be an asset owner,
custodian, operator, service provider, subsidiary, alliance or joint venture.
The asset management system, asset management and the asset portfolio should be aligned to, and
support delivery of, the organizational objectives and the organizational plan.
Organizational objectives are generally developed as part of the organization’s strategic level planning
activities and are given in documented information within an organizational plan. The organizational
objectives form a key part of the context of the asset management system and are the starting point for
establishing the asset management objectives.
Understanding the context of the organization enables the organization to design, implement and
maintain its asset management system, asset management and the assets, in alignment with the
purpose of the organization, its objectives and its stakeholder needs and requirements.
The asset management system includes:
a) the asset management policy (see 5.2);
b) the asset management objectives (see 6.2);
c) the strategic asset management plan (SAMP);
d) the asset management plan(s) (see 6.2.2);
e) supporting activities (see Clause 7);
f) operational planning and control (see Clause 8), including the processes and procedures employed
to manage assets in the asset portfolio throughout their life cycle;
g) performance evaluation (see Clause 9);
h) improvement activities (see Clause 10);
© ISO 2018 – All rights reserved vii
---------------------- Page: 9 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
i) guidance on how it relates to or interfaces with other relevant policies and processes and
management systems.
Figure 1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
with the related clauses in ISO 55001.
NOTE 1 Only the primary connections are shown to avoid over-complexity.
NOTE 2 This does not aim to repeat the distinction between asset management and an asset management
system: it is a connections view showing directions of influence.
NOTE 3 The grey highlighted box designates the boundary of the asset management system.
Figure 1 — Relationship between key elements of an asset management system
0.3 Structure of this document
This document provides guidance on the implementation of the requirements for an asset management
system specified in ISO 55001. By doing so, this document follows a similar structure and sequence
of clauses and subclauses as in ISO 55001 (the subclauses in Clause 6 and Clause 10 are not in strict
alignment). Throughout this document distinction is made, where relevant, between assets and
asset portfolio, asset management and the asset management system. In ISO 55000:2014, 2.4.3, the
relationship between these three concepts is clarified. An asset management system is used by the
organization to direct, coordinate and control asset management activities to realize value from its
assets for the organization and for its stakeholders. When applying ISO 55001, it is relevant to be
aware of this relationship. An organization should, for example, distinguish between monitoring and
viii © ISO 2018 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
SIST ISO 55002:2019
ISO 55002:2018(E)
evaluating the performance of its asset portfolio, its asset management and its asset management
system and the use of results of these different types of monitoring and evaluation in the processes for
continual improvement at various levels. Where relevant, this document details how an organization
should d
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 55002
Deuxième édition
2018-11
Gestion d'actifs — Systèmes de
management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Numéro de référence
ISO 55002:2018(F)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2018
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2018 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
Sommaire Page
Avant-propos .vi
Introduction .vii
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte de l’organisme . 1
4.1 Connaissances de l’organisme et de son contexte . 1
4.1.1 Généralités . 1
4.1.2 Contexte externe . 2
4.1.3 Contexte interne . 2
4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties prenantes . 3
4.2.1 Généralités . 3
4.2.2 Parties prenantes internes . 3
4.2.3 Parties prenantes externes . 3
4.2.4 Besoins et attentes des parties prenantes . 4
4.2.5 Communication avec les parties prenantes . 4
4.3 Détermination du périmètre du système de gestion d’actifs . 5
4.4 Système de gestion d’actifs . 5
4.4.1 Généralités . 5
4.4.2 Plan stratégique pour la gestion d’actifs . 6
5 Leadership . 7
5.1 Leadership et engagement. 7
5.1.1 Généralités . 7
5.1.2 Responsabilités . 8
5.1.3 Engagement . . 9
5.2 Politique . 9
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme .10
6 Planification .11
6.1 Actions pour faire face aux risques et opportunités dans le système de gestion d’actifs .11
6.1.1 Objectif et contenu de la planification .11
6.1.2 Risques et opportunités . .11
6.2 Objectifs de la gestion d’actifs et plans pour les atteindre .12
6.2.1 Objectifs de la gestion d’actifs .12
6.2.2 Planification pour atteindre les objectifs de la gestion d’actifs .13
7 Soutien .15
7.1 Ressources .15
7.1.1 Généralités .15
7.1.2 Portefeuille d’actifs .16
7.1.3 Système de gestion d’actifs .16
7.1.4 Gestion d’actifs .16
7.2 Compétences .17
7.2.1 Généralités .17
7.2.2 Portefeuille d’actifs .18
7.2.3 Système de gestion d’actifs .18
7.2.4 Gestion d’actifs .18
7.3 Sensibilisation .18
7.3.1 Généralités .18
7.3.2 Portefeuille d’actifs .19
7.3.3 Système de gestion d’actifs .19
7.3.4 Gestion d’actifs .19
7.4 Communication .20
7.4.1 Généralités .20
© ISO 2018 – Tous droits réservés iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
7.4.2 Éléments à communiquer .20
7.4.3 Fréquence des communications .20
7.4.4 Interlocuteurs .20
7.4.5 Méthode de communication .21
7.5 Exigences relatives aux informations .21
7.5.1 Généralités .21
7.5.2 Portefeuille d’actifs .22
7.5.3 Système de gestion d’actifs .22
7.5.4 Gestion d’actifs .23
7.6 Informations documentées .23
7.6.1 Généralités .23
7.6.2 Création et mise à jour .23
7.6.3 Maîtrise des informations documentées .24
8 Fonctionnement .24
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles .24
8.1.1 Généralités .24
8.1.2 Objectifs opérationnels et critères de prise de décision .24
8.1.3 Processus de planification et de maîtrise opérationnelles .24
8.2 Gestion du changement .25
8.3 Externalisation .26
9 Évaluation de la performance .27
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .27
9.1.1 Généralités .27
9.1.2 Surveillance de la performance .28
9.1.3 Évaluation de la performance du portefeuille d’actifs et des processus de
gestion d’actifs .30
9.2 Audit interne .31
9.3 Revue de direction .32
10 Amélioration .33
10.1 Généralités .33
10.2 Non-conformité et actions correctives .34
10.2.1 Généralités .34
10.2.2 Recherche des non-conformités liées aux actifs .35
10.2.3 Recherche des non-conformités liées au système de gestion d’actifs.35
10.2.4 Recherche des non-conformités liées à la gestion d’actifs .35
10.2.5 Processus pour la mise en œuvre des actions correctives .35
10.3 Actions préventives .36
10.3.1 Généralités .36
10.3.2 Actions préventives portant sur le portefeuille d’actifs .36
10.3.3 Actions préventives portant sur le système de gestion d’actifs .36
10.3.4 Actions préventives concernant la gestion d’actifs .36
10.4 Amélioration continue .37
10.4.1 Généralités .37
10.4.2 Amélioration continue du portefeuille d’actifs .37
10.4.3 Amélioration continue du système de gestion d’actifs .38
10.4.4 Amélioration continue de la gestion d’actifs .38
Annexe A (informative) Notion de «valeur» dans la gestion d’actifs .39
Annexe B (informative) Périmètre d’un système de gestion d’actifs .45
Annexe C (informative) Plan stratégique pour la gestion d’actifs (PSGA) .55
Annexe D (informative) Prise de décisions concernant la gestion d’actifs .61
Annexe E (informative) Management des risques dans le contexte de l’ISO 55001 .65
Annexe F (informative) Relation entre les fonctions financières et non financières dans la
gestion d’actifs .68
iv © ISO 2018 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
Annexe G (Informative) Adaptabilité de l’ISO 55001 pour les petites entreprises .72
Annexe H (informative) Informations concernant les activités de gestion d’actifs .74
Bibliographie .76
© ISO 2018 – Tous droits réservés v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 251, Gestion des actifs.
Cette seconde édition annule et remplace la première édition (ISO 55002:2014) qui a fait l’objet d’une
révision technique afin d’améliorer les recommandations relatives à l’élaboration et à la mise en œuvre
d’un système de gestion d’actifs.
Les modifications suivantes ont été apportées:
— les «principes essentiels» de l’ISO 55000 (valeur, alignement, leadership et garantie) sont abordés
dans chaque article, le cas échéant, en indiquant la contribution des exigences spécifiées dans
l’ISO 55001 au respect des principes essentiels;
— l’application des exigences de l’ISO 55001 aux domaines de la gestion d’actifs identifiés dans
l’ISO 55000 (voir ISO 55000:2014, Figure 1), c’est-à-dire au portefeuille d’actifs, au système de
gestion d’actifs et à la gestion d’actifs, a été clarifiée en indiquant l’adéquation des exigences dans
chaque domaine, le cas échéant;
— les relations entre les paragraphes sont indiquées, en précisant les liens pertinents (par exemple
«voir 6.2.1»);
— des annexes relatives aux concepts transversaux traités dans le corps principal du présent document
ont été ajoutées pour fournir des recommandations combinées sur des thèmes spécifiques de la
gestion d’actifs qui ont été identifiés comme ayant été traités dans plusieurs paragraphes.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
vi © ISO 2018 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
Introduction
0.1 Généralités
Le présent document fournit des recommandations pour la mise en œuvre d’un système de management
pour la gestion d’actifs, c’est-à-dire un «système de gestion d’actifs», conformément aux exigences de
l’ISO 55001.
Le présent document contient un texte explicatif destiné à clarifier les exigences spécifiées dans
l’ISO 55001 et donne des exemples visant à faciliter la mise en œuvre de ces exigences. Il ne fournit pas
de recommandations pour la gestion de types d’actifs spécifiques.
Le présent document fournit des recommandations destinées à être utilisées:
a) par les personnes physiques ou morales impliquées dans l’élaboration, la mise en œuvre,
l’exploitation, la maintenance et l’amélioration d’un système de gestion d’actifs;
b) par les personnes physiques ou morales impliquées dans des activités de gestion d’actifs, y compris
les prestataires de services.
L’ISO 55000 fournit des informations générales sur la gestion d’actifs ainsi que des informations sur la
terminologie applicable au présent document.
0.2 Actifs, gestion d’actifs et système de gestion d’actifs
Un actif représente un item, une chose ou une entité qui a une valeur potentielle ou réelle pour
un organisme. La gestion d’actifs permet à un organisme de réaliser de la valeur à partir d’actifs en
atteignant les objectifs qu’il s’est fixé. Un système de gestion d’actifs est utilisé par l’organisme pour
diriger, coordonner et maîtriser les activités de gestion d’actifs.
NOTE Un système de gestion d’actifs peut être établi par tout organisme qui peut être un travailleur
indépendant, une compagnie, une société, une firme, une entreprise, une administration, un partenariat, une
organisation caritative ou une institution, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à
responsabilité limitée ou ayant un autre statut, de droit public ou privé. L’organisme peut par exemple être un
propriétaire d’actifs, un dépositaire, un opérateur, un prestataire de services, une filiale, une alliance ou une co-
entreprise.
Il convient que le système de gestion d’actifs, la gestion d’actifs et le portefeuille d’actifs soient alignés
sur, et soutiennent, la réalisation des objectifs et du plan de l’organisme.
Les objectifs de l’organisme sont généralement développés dans le cadre des activités de planification
au niveau stratégique de l’organisme et sont indiqués dans les informations documentées d’un plan de
l’organisme. Les objectifs de l’organisme constituent un élément clé du contexte du système de gestion
d’actifs et le point de départ de l’établissement des objectifs de la gestion d’actifs.
La connaissance du contexte de l’organisme permet à cet organisme de concevoir, mettre en œuvre et
tenir à jour son système de gestion d’actifs, la gestion d’actifs et les actifs, en conformité avec la finalité
de l’organisme, ses objectifs et les besoins et exigences des parties prenantes.
Le système de gestion d’actifs comprend:
a) la politique de gestion d’actifs (voir 5.2);
b) les objectifs de la gestion d’actifs (voir 6.2);
c) le plan stratégique pour la gestion d’actifs (PSGA);
d) le(s) plan(s) de gestion d’actifs (voir 6.2.2);
e) les activités de soutien (voir l’Article 7);
© ISO 2018 – Tous droits réservés vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
f) la planification et la maîtrise opérationnelles (voir l’Article 8), y compris les processus et procédures
utilisés pour gérer les actifs contenus dans le portefeuille d’actifs tout au long de leur cycle de vie;
g) l’évaluation de la performance (voir l’Article 9);
h) les activités d’amélioration (voir l’Article 10);
i) les recommandations relatives aux interactions ou interfaces avec d’autres politiques, processus et
systèmes de management pertinents.
La Figure 1 illustre la relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs, ainsi que les
paragraphes correspondants de l’ISO 55001.
NOTE 1 Seules les principales connexions sont illustrées pour éviter une complexité excessive.
NOTE 2 Cette illustration ne vise pas à répéter la distinction entre la gestion d’actifs et un système de gestion
d’actifs: il s’agit d’une représentation des connexions montrant les directions d’influence.
NOTE 3 La partie grisée indique les limites du système de gestion d’actifs.
Figure 1 — Relation entre les éléments clés d’un système de gestion d’actifs
viii © ISO 2018 – Tous droits réservés
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55002:2018(F)
0.3 Structure du présent document
Le présent document fournit des recommandations pour la mise en œuvre des exigences relatives
à un système de gestion d’actifs spécifiées dans l’ISO 55001. La structure et l’ordre des articles et
paragraphes de ce document sont similaires à ceux de l’ISO 55001 (seuls les paragraphes de l’Article 6 et
de l’Article 10 ne correspondent pas parfaitement). Dans le présent document, une distinction est faite,
lorsque cela est pertinent, entre portefeuille d’actifs, la gestion d’actifs et le système de gestion d’actifs.
L’ISO 55000:2014, 2.4.3, clarifie la relation entre ces trois concepts. Un système de gestion d’actifs
est utilisé par l’organisme pour diriger, coordonner et maîtriser les activités de gestion d’actifs afin
de réaliser de la valeur à partir de ses actifs à destination de l’organisme et de ses parties prenantes.
Lors de l’application de l’ISO 55001, il est pertinent d’avoir conscience de cette relation. Il convient par
exemple pour un organisme de faire la distinction entre la surveillance et l’évaluation des performances
de son portefeuille d’actifs, de sa gestion d’actifs et de son système de gestion d’actifs et l’utilisation
des résultats de ces différents types de survei
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 55002
Segunda edición
Traducción oficial
2018-11
Official translation
Traduction officielle
Gestión de activos — Sistemas
de gestión — Directrices para la
aplicación de la ISO 55001
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Управление активами — Системы менеджмента —
Руководство по применению ISO 55001
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2018
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2019
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Índice Página
Prólogo .vi
Prólogo de la versión en español .viii
Introducción .ix
1 Objeto . 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Contexto de la organización . 1
4.1 Comprensión de la organización y su contexto . 1
4.1.1 Generalidades . 1
4.1.2 Contexto externo . 2
4.1.3 Contexto interno . 2
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas . 3
4.2.1 Generalidades . 3
4.2.2 Partes interesadas internas . 3
4.2.3 Partes interesadas externas . 3
4.2.4 Necesidades y expectativas de las partes interesadas . 4
4.2.5 Comunicación con las partes interesadas . 4
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de activos . 5
4.4 Sistema de gestión de activos . 5
4.4.1 Generalidades . 5
4.4.2 Plan estratégico de la gestión de activos . 6
5 Liderazgo . 7
5.1 Liderazgo y compromiso . 7
5.1.1 Generalidades . 7
5.1.2 Responsabilidades . 8
5.1.3 Compromiso. 8
5.2 Política . 9
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .10
6 Planificación.11
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos .11
6.1.1 Propósito de la planificación .11
6.1.2 Riesgos y oportunidades .11
6.2 Objetivos de la gestión de activos y planificación para lograrlos .12
6.2.1 Objetivos de la gestión de activos .12
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la gestión de activos .13
7 Soporte .15
7.1 Recursos.15
7.1.1 Generalidades .15
7.1.2 Portafolio de activos .16
7.1.3 Sistema de gestión de activos .16
7.1.4 Gestión de activos .16
7.2 Competencia .17
7.2.1 Generalidades .17
7.2.2 Portafolio de activos .18
7.2.3 Sistema de gestión de activos .18
7.2.4 Gestión de activos .18
7.3 Toma de conciencia .18
7.3.1 Generalidades .18
7.3.2 Portafolio de activos .19
7.3.3 Sistema de gestión de activos .19
7.3.4 Gestión de activos .19
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
7.4 Comunicación .20
7.4.1 Generalidades .20
7.4.2 Qué comunicar .20
7.4.3 Cuándo comunicar.20
7.4.4 A quién comunicar .20
7.4.5 Cómo comunicar .20
7.5 Requisitos de información .21
7.5.1 Generalidades .21
7.5.2 Portafolio de activos .22
7.5.3 Sistema de gestión de activos .22
7.5.4 Gestión de activos .23
7.6 Información documentada .23
7.6.1 Generalidades .23
7.6.2 Creación y actualización .23
7.6.3 Control de información documentada .23
8 Operación .24
8.1 Planificación y control operacional .24
8.1.1 Generalidades .24
8.1.2 Objetivos operacionales y criterio para la toma de decisiones .24
8.1.3 Planificación y control operacional de procesos .24
8.2 Gestión del cambio .25
8.3 Contratación externa .26
9 Evaluación del desempeño.27
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación .27
9.1.1 Generalidades .27
9.1.2 Seguimiento del desempeño .28
9.1.3 Evaluación del desempeño del portafolio de activos y procesos de gestión
de activos .30
9.2 Auditoría interna .31
9.3 Revisión por la dirección .32
10 Mejora .33
10.1 Generalidades .33
10.2 No conformidades y acciones correctivas .34
10.2.1 Generalidades .34
10.2.2 Investigación de no conformidades relacionadas con activos .35
10.2.3 Investigación de no conformidades del sistema de gestión de activos .35
10.2.4 Investigación de no conformidades de gestión de activos .35
10.2.5 Procesos para implementar acciones correctivas .35
10.3 Acción preventiva .35
10.3.1 Generalidades .35
10.3.2 Acciones preventivas para el portafolio de activos .36
10.3.3 Acciones preventivas para el sistema de gestión de activos .36
10.3.4 Acciones preventivas para la gestión de activos .36
10.4 Mejora continua .36
10.4.1 Generalidades .36
10.4.2 Mejora continua del portafolio de activos .37
10.4.3 Mejora continua del sistema de gestión de activos .37
10.4.4 Mejora continua de la gestión de activos .37
Anexo A (informativo) Consideración de “valor” en la gestión de activos .39
Anexo B (informativo) Objeto y campo de aplicación de un sistema de gestión de activos .44
Anexo C (informativo) Plan estratégico de gestión de activos (PEGA) .54
Anexo D (informativo) Toma de decisiones en gestión de activos .60
Anexo E (informativo) Gestión de riesgos en el contexto de la Norma ISO 55001 .63
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Anexo F (informativo) Relación entre funciones financieras y no-financieras en la gestión
de activos .66
Anexo G (informativo) Escalabilidad — ISO 55001 para pequeñas empresas.70
Anexo H (informativo) Información sobre las actividades de gestión de activos .72
Bibliografía .74
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité Técnico ISO/TC 251, Gestión de activos.
Esta segunda edición anula y sustituye a la primera edición (ISO 55002:2014), que ha sido revisada
técnicamente para mejorar la orientación sobre el desarrollo y la aplicación de un sistema de gestión de
activos.
Se han realizado los siguientes cambios:
— los "fundamentos" ISO 55000 (valor, alineación, liderazgo y seguridad) se han abordado en cada
capítulo, siempre que sea aplicable, indicando la contribución de los requisitos especificados en la
Norma ISO 55001 para lograr los fundamentos;
— se ha aclarado la aplicación de los requisitos de la Norma ISO 55001 a los dominios de gestión de
activos identificados en la Norma ISO 55000 (véase la Norma ISO 55000:2014, Figura 1), es decir,
portafolio de activos, al sistema de gestión de activos y a la gestión de activos, indicando la adecuación
de los requisitos a cada dominio, cuando corresponda;
— se han proporcionado vínculos entre capítulos, indicando las interconexiones pertinentes (por
ejemplo, "véase 6.2.1");
— se han agregado anexos sobre conceptos transversales, presentes en el texto principal de este
documento para proporcionar una orientación combinada para temas específicos en la gestión de
activos que se identificaron como abordados en varios capítulos;
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Esta versión corregida de la versión en español de la Norma ISO 55002:2018 incorpora las siguientes
correcciones:
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
— Se ha realizado una actualización editorial del texto del documento de carácter meramente editorial,
en referencia a actualización de vocabulario para alinearlo a vocabulario de común uso en el resto
de versiones oficiales en español de las normas ISO.
— Se han sustituido los debería por debe en las siguientes frases:
A.3
— La Norma ISO 55001:2014, 4.2, determina: “La organización debe determinar los criterios para
la toma de decisiones en la gestión de activos”.
— La Norma ISO 55001:2014, 6.2.1, determina: “Los objetivos de la gestión de activos deben: … —
ser coherentes con los objetivos organizacionales y estar alineados con los mismos;.” y “— ser
establecidos y actualizados utilizando criterios de toma de decisiones de gestión de activos”;
— Al planificar cómo lograr sus objetivos de gestión de activos, la organización debe determinar
y documentar:
B.2.11
— (particularmente como requiere la Norma ISO 55001:2014, 8.3 “…la organización debe asegurar
que … el desempeño de las actividades contratadas externamente se controle de acuerdo con el
apartado 9.1”).
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 251, Gestión de activos en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, México y Perú.
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 251/STTF viene desarrollando
desde su creación en el año 2014 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de activos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
viii © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Introducción
0.1 Generalidades
Este documento proporciona directrices para la implementación de un sistema de gestión para la
administración de activos, llamado “sistema de gestión de activos”, de acuerdo con los requisitos de la
Norma ISO 55001.
Este documento contiene el texto explicativo necesario para clarificar los requisitos especificados en
la Norma ISO 55001 y proporciona ejemplos para apoyar la implementación de estos requisitos. No
proporciona directrices para la gestión de tipos específicos de activos.
Este documento proporciona orientación para su uso por parte de:
a) aquellos involucrados en establecer, implementar, operar, mantener y mejorar un sistema de gestión
de activos;
b) aquellos involucrados en desarrollar actividades de gestión de activos, incluyendo proveedores de
servicios.
En la Norma ISO 55000 se proporciona información de carácter general sobre la gestión de activos y
sobre la terminología aplicable a este documento.
0.2 Activos, gestión de activos y el sistema de gestión de activos
Un activo es algo que tiene un valor potencial o real para una organización. La gestión de activos permite
a una organización obtener el valor de los activos en el logro de sus objetivos organizacionales. La
organización utiliza un sistema de gestión de activos para dirigir, coordinar y controlar las actividades
de gestión de activos.
NOTA Un sistema de gestión de activos puede establecerse por cualquier organización, que puede ser un
operador único, compañía, corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización caritativa o institución
, o una parte o combinación de estas, ya sea de responsabilidad limitada o compartida o de otra índole, públicas
o privadas. La organización, por ejemplo, puede ser propietaria de activos, custodio u operador, proveedor de
servicios, subsidiaria, alianza o unión transitoria de empresas.
El sistema de gestión de activos, la gestión de activos y los activos deberían alinearse y apoyar la entrega
de los objetivos organizacionales y el plan organizacional.
Los objetivos organizacionales generalmente se desarrollan como parte de las actividades de
planificación de nivel estratégico de la organización y se proporcionan en información documentada de
un plan organizacional. Los objetivos de la organización forman una parte clave del contexto del sistema
de gestión de activos y son el punto de partida para establecer los objetivos de gestión de activos.
Comprender el contexto de la organización permite a la organización diseñar, implementar y mantener
su sistema de gestión de activos, la gestión de activos y los activos, en alineación c
...
NORMA ISO
INTERNACIONAL 55002
Segunda edición
Traducción oficial
2018-11
Official translation
Traduction officielle
Gestión de activos — Gestión de
activos — Sistemas de gestión
Asset management — Management systems — Guidelines for the
application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices
relatives à l'application de l'ISO 55001
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
©
ISO 2018
---------------------- Page: 1 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2018
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2019
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 2 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Índice Página
Prólogo .vi
Prólogo de la versión en español .vii
Introducción .viii
1 Objeto . 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Contexto de la organización . 1
4.1 Comprensión de la organización y su contexto . 1
4.1.1 Generalidades . 1
4.1.2 Contexto externo . 2
4.1.3 Contexto interno . 2
4.2 Comprender las necesidades y expectativas de las partes interesadas . 3
4.2.1 Generalidades . 3
4.2.2 Partes interesadas internas . 3
4.2.3 Partes interesadas externas . 3
4.2.4 Necesidades y expectativas de las partes interesadas . 4
4.2.5 Comunicación con las partes interesadas . 4
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de activos . 5
4.4 Sistema de gestión de activos . 5
4.4.1 Generalidades . 5
4.4.2 Plan estratégico de la gestión de activos . 6
5 Liderazgo . 7
5.1 Liderazgo y compromiso . 7
5.1.1 Generalidades . 7
5.1.2 Responsabilidades . 8
5.1.3 Compromiso. 8
5.2 Política . 9
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .10
6 Planificación.11
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de activos .11
6.1.1 Propósito de la planificación .11
6.1.2 Riesgos y oportunidades .11
6.2 Objetivos de la gestión de activos y planificación para lograrlos .12
6.2.1 Objetivos de la gestión de activos .12
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la gestión de activos .13
7 Soporte .15
7.1 Recursos.15
7.1.1 Generalidades .15
7.1.2 Portafolio de activos .16
7.1.3 Sistema de gestión de activos .16
7.1.4 Gestión de activos .16
7.2 Competencia .17
7.2.1 Generalidades .17
7.2.2 Portafolio de activos .18
7.2.3 Sistema de gestión de activos .18
7.2.4 Gestión de activos .18
7.3 Toma de conciencia .18
7.3.1 Generalidades .18
7.3.2 Portafolio de activos .19
7.3.3 Sistema de gestión de activos .19
7.3.4 Gestión de activos .19
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados iii
---------------------- Page: 3 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
7.4 Comunicación .20
7.4.1 Generalidades .20
7.4.2 Qué comunicar .20
7.4.3 Cuándo comunicar.20
7.4.4 A quién comunicar .20
7.4.5 Cómo comunicar .20
7.5 Requisitos de información .21
7.5.1 Generalidades .21
7.5.2 Portafolio de activos .22
7.5.3 Sistema de gestión de activos .22
7.5.4 Gestión de activos .23
7.6 Información documentada .23
7.6.1 Generalidades .23
7.6.2 Creación y actualización .23
7.6.3 Control de información documentada .23
8 Operación .24
8.1 Planificación operacional y control .24
8.1.1 Generalidades .24
8.1.2 Objetivos operacionales y criterio para la toma de decisiones .24
8.1.3 Planificación operacional y control de procesos .24
8.2 Gestión del cambio .25
8.3 Tercerización .26
9 Evaluación del desempeño.27
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación .27
9.1.1 Generalidades .27
9.1.2 Seguimiento del desempeño .28
9.1.3 Evaluación del desempeño del portafolio de activos y procesos de gestión
de activos .30
9.2 Auditoría interna .31
9.3 Revisión por la dirección .32
10 Mejora .33
10.1 Generalidades .33
10.2 No conformidades y acciones correctivas .34
10.2.1 Generalidades .34
10.2.2 Investigación de no conformidades relacionadas con activos .35
10.2.3 Investigación de no conformidades del sistema de gestión de activos .35
10.2.4 Investigación de no conformidades de gestión de activos .35
10.2.5 Procesos para implementar acciones correctivas .35
10.3 Acción preventiva .35
10.3.1 Generalidades .35
10.3.2 Acciones preventivas para el portafolio de activos .36
10.3.3 Acciones preventivas para el sistema de gestión de activos .36
10.3.4 Acciones preventivas para la gestión de activos .36
10.4 Mejora continua .36
10.4.1 Generalidades .36
10.4.2 Mejora continua del portafolio de activos .37
10.4.3 Mejora continua del sistema de gestión de activos .37
10.4.4 Mejora continua de la gestión de activos .38
Anexo A (informativo) Consideración de “valor” en la gestión de activos .39
Anexo B (informativo) Objeto y campo de aplicación de un sistema de gestión de activos .44
Anexo C (informativo) Plan estratégico de gestión de activos (PEGA) .54
Anexo D (informativo) Toma de decisiones en gestión de activos .60
Anexo E (informativo) Gestión de riesgos en el contexto de la Norma ISO 55001 .63
---------------------- Page: 4 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Anexo F (informativo) Relación entre funciones financieras y no-financierasen la gestión
de activos .66
Anexo G (informativo) Escalabilidad — ISO 55001 para pequeñas empresas.70
Anexo H (informativo) Información sobre las actividades de gestión de activos .72
Bibliografía .74
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados v
---------------------- Page: 5 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité Técnico ISO/TC 251, Gestión de activos.
Esta segunda edición anula y sustituye a la primera edición (ISO 55002:2014), que ha sido revisada
técnicamente para mejorar la orientación sobre el desarrollo y la aplicación de un sistema de gestión de
activos.
Se han realizado los siguientes cambios:
— los "fundamentos" ISO 55000 (valor, alineación, liderazgo y seguridad) se han abordado en cada
capítulo, siempre que sea aplicable, indicando la contribución de los requisitos especificados en la
Norma ISO 55001 para lograr los fundamentos;
— se ha aclarado la aplicación de los requisitos de la Norma ISO 55001 a los dominios de gestión de
activos identificados en la Norma ISO 55000 (véase la Norma ISO 55000:2014, Figura 1), es decir,
portafolio de activos, al sistema de gestión de activos y a la gestión de activos, indicando la adecuación
de los requisitos a cada dominio, cuando corresponda;
— se han proporcionado vínculos entre capítulos, indicando las interconexiones pertinentes (por
ejemplo, "véase 6.2.1");
— se han agregado anexos sobre conceptos transversales, presentes en el texto principal de este
documento para proporcionar una orientación combinada para temas específicos en la gestión de
activos que se identificaron como abordados en varios capítulos;
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 6 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 251, Gestión de activos en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, México y Perú.
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 251/STTF viene desarrollando
desde su creación en el año 2014 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de activos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
© ISO 2018 – Todos los derechos reservados vii
---------------------- Page: 7 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
Introducción
0.1 Generalidades
Este documento proporciona directrices para la implementación de un sistema de gestión para la
administración de activos, llamado “sistema de gestión de activos”, de acuerdo con los requisitos de la
Norma ISO 55001.
Este documento contiene el texto explicativo necesario para clarificar los requisitos especificados en
la Norma ISO 55001 y proporciona ejemplos para apoyar la implementación de estos requisitos. No
proporciona directrices para la gestión de tipos específicos de activos.
Este documento proporciona orientación para su uso por parte de:
a) aquellos involucrados en establecer, implementar, operar, mantener y mejorar un sistema de gestión
de activos;
b) aquellos involucrados en desarrollar actividades de gestión de activos, incluyendo proveedores de
servicios.
En la Norma ISO 55000 se proporciona información de carácter general sobre la gestión de activos y
sobre la terminología aplicable a este documento.
0.2 Activos, gestión de activos y el sistema de gestión de activos
Un activo es algo que tiene un valor potencial o real para una organización. La gestión de activos permite
a una organización obtener el valor de los activos en el logro de sus objetivos organizacionales. La
organización utiliza un sistema de gestión de activos para dirigir, coordinar y controlar las actividades
de gestión de activos.
NOTA Un sistema de gestión de activos puede ser establecido por cualquier organización, que puede ser un
operador único, empresa, corporación, firma, autoridad, sociedad, institución, o parte o combinación de estos,
con capital accionario o no, público o privado. La organización, por ejemplo, puede ser propietaria de activos,
custodio u operador, proveedor de servicios, subsidiaria, alianza o unión transitoria de empresas.
El sistema de gestión de activos, la gestión de activos y los activos deben alinearse y apoyar la entrega
de los objetivos organizacionales y el plan organizacional.
Los objetivos organizacionales generalmente se desarrollan como parte de las actividades de
planificación de nivel estratégico de la organización y se brindan en información documentada de un
plan organizacional. Los objetivos de la organización forman una parte clave del contexto del sistema
de gestión de activos y son el punto de partida para establecer los objetivos de gestión de activos.
Comprender el contexto de la organización permite a la organización diseñar, implementar y mantener
su sistema de gestión de activos, la gestión de activos y los activos, en alineación con el propósito de la
organización, sus objetivos y las necesidades y requisitos de las partes interesadas.
El sistema de gestión de activos incluye:
a) la política de gestión de activos (véase 5.2);
b) los objetivos de gestión de activos (véase 6.2);
c) el plan estratégico de gestión de activos (PEGA);
d) los planes de gestión de activos (véase 6.2.2);
e) actividades de apoyo (véase el Capítulo 7);
f) planificación y control operacional (véase el Capítulo 8), incluidos los procesos y procedimientos
empleados para gestionar los activos a lo largo de su ciclo de vida;
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
viii © ISO 2018 – Todos los derechos reservados
---------------------- Page: 8 ----------------------
ISO 55002:2018 (traducción oficial)
g) evaluación del desempeño (véase el Capítulo 9);
h) actividades de mejora (véase el Capítulo10);
i) cómo se relaciona o interactúa con otras políticas y procesos pertinentes y sistemas de gestión.
La Figura 1 muestra la relación entre los elementos clave de un sistema de gestión de activos, junto con
los capítulos relacionados en la Norma ISO 55001.
NOTA 1 Solo se muestran las conexiones principales para evitar una complejidad excesiva.
NOTA 2 No pretende repetir la distinción entre gestión de activos y un sistema de gestión de activos: es una
vista de conexiones que muestra las direcciones de influencia.
NOTA 3 El recuadro resaltado en gris designa el límite del sistema de gestión de activos.
Figura 1 — Relación entre los elementos clave de un sistema de gestión de activos
Traducción oficial/
...
SLOVENSKI STANDARD
oSIST ISO/DIS 55002:2017
01-december-2017
Obvladovanje premoženja - Upravljanje sistemov - Smernice za uporabo ISO 55001
Asset management - Management systems - Guidelines for the application of ISO 55001
Gestion d'actifs - Systèmes de management - Lignes directrices relatives à l'application
de l'ISO 55001
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO/DIS 55002
ICS:
03.100.10 Nabava. Dobava. Logistika Purchasing. Procurement.
Logistics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
oSIST ISO/DIS 55002:2017 en
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.
---------------------- Page: 1 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
---------------------- Page: 2 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
DRAFT INTERNATIONAL STANDARD
ISO/DIS 55002
ISO/TC 251 Secretariat: BSI
Voting begins on: Voting terminates on:
2017-10-20 2018-01-12
Asset management — Management systems — Guidelines
for the application of ISO 55001
Gestion d'actifs — Systèmes de management — Lignes directrices relatives à l'application de l'ISO 55001
ICS: 03.100.01
THIS DOCUMENT IS A DRAFT CIRCULATED
FOR COMMENT AND APPROVAL. IT IS
THEREFORE SUBJECT TO CHANGE AND MAY
NOT BE REFERRED TO AS AN INTERNATIONAL
STANDARD UNTIL PUBLISHED AS SUCH.
IN ADDITION TO THEIR EVALUATION AS
BEING ACCEPTABLE FOR INDUSTRIAL,
This document is circulated as received from the committee secretariat.
TECHNOLOGICAL, COMMERCIAL AND
USER PURPOSES, DRAFT INTERNATIONAL
STANDARDS MAY ON OCCASION HAVE TO
BE CONSIDERED IN THE LIGHT OF THEIR
POTENTIAL TO BECOME STANDARDS TO
WHICH REFERENCE MAY BE MADE IN
Reference number
NATIONAL REGULATIONS.
ISO/DIS 55002:2017(E)
RECIPIENTS OF THIS DRAFT ARE INVITED
TO SUBMIT, WITH THEIR COMMENTS,
NOTIFICATION OF ANY RELEVANT PATENT
RIGHTS OF WHICH THEY ARE AWARE AND TO
©
PROVIDE SUPPORTING DOCUMENTATION. ISO 2017
---------------------- Page: 3 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT
© ISO 2017, Published in Switzerland
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form
or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
ISO copyright office
Ch. de Blandonnet 8 • CP 401
CH-1214 Vernier, Geneva, Switzerland
Tel. +41 22 749 01 11
Fax +41 22 749 09 47
copyright@iso.org
www.iso.org
ii © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 4 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
FINAL DRAFT INTERNATIONAL STANDARD ISO/DIS 55002:2017(E)
1 Contents
2 Foreword . 1
3 Introduction . 2
4 0.1 General . 2
5 0.2 Assets, asset management and the asset management system . 2
6 0.3 Structure of this document. 4
7 0.4 Language applied in this document . 4
8 1 Scope . 1
9 2 Normative references . 1
10 3 Terms and definitions . 1
11 4 Context of the organization . 1
12 4.1 Understanding the organization and its context . 1
13 4.1.1 General . 1
14 4.1.2 External context . 2
15 4.1.3 Internal context . 2
16 4.2 Understanding the needs and expectations of stakeholders . 3
17 4.2.1 General . 3
18 4.2.2 Internal Stakeholders . 3
19 4.2.3 External stakeholders . 3
20 4.2.4 Stakeholder needs and expectations . 4
21 4.2.5 Communication with stakeholders . 4
22 4.3 Determining the scope of the asset management system . 5
23 4.4 Asset management system . 5
24 4.4.1 General . 5
25 4.4.2 Strategic asset management plan (SAMP) . 6
26 5 Leadership. 7
27 5.1 Leadership and commitment . 7
28 5.2 Policy . 9
29 5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities . 10
30 6 Planning . 11
31 6.1 Actions to address risk and opportunities for the asset management system . 11
32 6.1.1 Purpose of planning . 11
33 6.1.2 Risks and opportunities . 11
34 6.2 Asset management objectives and planning to achieve them . 12
35 6.2.1 Asset management objectives . 12
36 6.2.2 Planning to achieve asset management objectives . 13
37 7 Support . 15
38 7.1 Resources . 15
39 7.1.1 General . 15
40 7.1.2 Asset portfolio . 15
41 7.1.3 Asset management . 16
42 7.1.4 Asset management system . 16
43 7.2 Competence . 16
44 7.2.1 General . 16
45 7.2.2 Asset portfolio . 17
46 7.2.3 Asset management . 17
© ISO 2017 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 5 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
47 7.2.4 Asset management system . 18
48 7.3 Awareness . 18
49 7.3.1 General . 18
50 7.3.2 Asset portfolio . 18
51 7.3.3 Asset management . 19
52 7.3.4 Asset management system . 19
53 7.4 Communication . 19
54 7.4.1 General . 19
55 7.4.2 What to communicate . 20
56 7.4.3 When to communicate . 20
57 7.4.4 With whom to communicate . 20
58 7.4.5 How to communicate . 20
59 7.5 Information requirements . 21
60 7.5.1 General . 21
61 7.5.2 Asset portfolio . 22
62 7.5.3 Asset management . 22
63 7.5.4 Asset management system . 23
64 7.6 Documented information . 24
65 7.6.1 General . 24
66 7.6.2 Creating and Updating . 25
67 7.6.3 Control of documented information . 25
68 8 Operation . 26
69 8.1 Operational planning and control . 26
70 8.1.1 General . 26
71 8.1.2 Operational objectives and decision making criteria . 26
72 8.1.3 Operational planning and control processes . 26
73 8.2 Management of change . 27
74 8.3 Outsourcing . 28
75 9 Performance evaluation . 29
76 9.1 Performance evaluation, monitoring, measurement, analysis and evaluation . 29
77 9.1.1 General . 29
78 9.1.2 Performance monitoring . 30
79 9.1.3 Evaluation of the performance of the asset portfolio and asset management
80 processes . 32
81 9.2 Internal audit . 33
82 9.3 Management review . 34
83 10 Improvement . 35
84 10.1 General . 35
85 10.2 Nonconformity and corrective action . 36
86 10.2.1 General . 36
87 10.2.2 Investigation of asset-related nonconformities . 37
88 10.2.3 Investigation of asset management nonconformities . 37
89 10.2.4 Investigation of asset management system nonconformities . 38
90 10.2.5 Processes for implementing corrective actions . 38
91 10.3 Preventive action . 38
92 10.3.1 General . 38
93 10.3.2 Preventive actions for asset portfolio . 39
94 10.3.3 Preventive actions for asset management . 39
95 10.3.4 Preventive actions for asset management system . 39
96 10.4 Continual improvement . 39
97 10.4.1 General . 39
98 10.4.2 Continual improvement for asset portfolio . 40
2 © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 6 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
99 10.4.3 Continual improvement for asset management . 40
100 10.4.4 Continual improvement for asset management system . 40
101 Annex A (informative) The Strategic Asset Management Plan (SAMP) . 41
102 Annex B (informative) Scope of an asset management system . 47
103 Annex C (informative) . 57
104 Annex D (informative) Asset management decision-making . 63
105 Annex E (informative) Relationship between Financial and Non-Financial Functions in
106 Asset Management . 66
107 Annex F (informative) Risk management in context of ISO 55001 . 70
108 Annex G (informative) Scalability . 74
109 Annex H (informative) Information on asset management activities . 76
110 Bibliography . 78
111
© ISO 2017 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 7 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
---------------------- Page: 8 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
FINAL DRAFT INTERNATIONAL STANDARD ISO/DIS 55002:2017(E)
112 Foreword
113 ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national
114 standards bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally
115 carried out through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a
116 technical committee has been established has the right to be represented on that committee.
117 International organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in
118 the work. ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all
119 matters of electrotechnical standardization.
120 The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
121 described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
122 different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
123 editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www.iso.org/directives).
124 Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
125 patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
126 any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
127 on the ISO list of patent declarations received (see www.iso.org/patents).
128 Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
129 constitute an endorsement.
130 For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
131 expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the WTO
132 principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
133 URL: www.iso.org/iso/foreword.html.
134 The committee responsible for this document is Technical Committee ISO/TC 251, Asset management.
135 This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 55002:2014), which has been technically
136 revised to improve the guidance on the development and application of an asset management system.
137 The factors that directed this revision were the following:
138 — to address the ISO 55000 “fundamentals” (value, alignment, leadership and assurance) in each
139 clause, whenever applicable, stating the contribution of the requirements specified in ISO 55001 to
140 achieving the fundamentals;
141 — to clarify the application of the requirements of ISO 55001 to the domains of managing assets
142 identified in ISO 55000 (see Figure 1 in ISO 55000), i.e. to the asset portfolio, to the asset
143 management system and to asset management, stating the adequacy of the requirements to each
144 domain, whenever applicable;
145 — to provide linkages between clauses, by stating the relevant interconnections (e.g. “see 6.2.1”);
146 — to add annexes on cross cutting concepts, present in the main text of this document, providing a
147 combined guidance for specific themes in asset management that were identified as being
148 addressed in several clauses.
149 References to ISO 55000:2014 and ISO 55001:2014 do not mention the reference year (i.e. “see ISO
150 55000, 3.2.6”).
© ISO 2017 – All rights reserved 1
---------------------- Page: 9 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
151 Introduction
152 0.1 General
153 This document provides guidance for the application of a management system for asset management,
154 referred to as an “asset management system”, in accordance with the requirements of ISO 55001.
155 This document provides explanatory text intended to clarify the requirements specified in ISO 55001
156 and provides examples to support implementation of these requirements. It does not provide guidance
157 for managing specific asset types.
158 This document provides guidance for use by:
159 a) those involved in the establishment, implementation, operation, maintenance and improvement of
160 an asset management system;
161 b) those involved in delivering asset management activities, including service providers.
162 General information on asset management, and information on the terminology applicable to this
163 document, is provided in ISO 55000.
164 0.2 Assets, asset management and the asset management system
165 An asset is something that has potential or actual value to an organization. Asset management enables
166 an organization to realize the value from assets in the achievement of its organizational objectives. An
167 asset management system is used by the organization to direct, coordinate and control asset
168 management activities.
169 NOTE An asset management system can be established by any organization which can be a sole-trader,
170 company, corporation, firm, enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination
171 thereof, whether incorporated or not, public or private. The organization, for example, may be an asset owner,
172 custodian or operator, a service provider, subsidiary, alliance or joint venture.
173 The asset management system, asset management and the assets should be aligned to and support
174 delivery of the organizational objectives and the organizational plan.
175 Organizational objectives are generally developed as part of the organization's strategic level planning
176 activities and are given in documented information for an organizational plan. The organizational
177 objectives form a key part of the context of the asset management system and are the starting point for
178 establishing the asset management objectives.
179 Understanding the context of the organization enables the organization to design, implement and
180 maintain its asset management system, asset management and the assets, in alignment with the
181 purpose of the organization, its objectives and its stakeholder needs and requirements.
182 The asset management system includes:
183 a) the asset management policy (see 5.2);
184 b) the asset management objectives (see 6.2);
185 c) the strategic asset management plan (SAMP);
186 d) the asset management plan(s) (see 6.2.2);
2 © ISO 2017 – All rights reserved
---------------------- Page: 10 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
187 e) how it relates to or interfaces with other relevant policies and processes and management systems.
188 The following planning processes are important for the effectiveness of the asset management system:
189 — supporting activities (see Clause 7);
190 — operational planning and control (see Clause 8), including the processes and procedures employed
191 to manage assets throughout their life cycle;
192 — performance evaluation (see Clause 9);
193 — improvement activities (see Clause 10).
194 Figure 1 shows the relationship between the key elements of an asset management system, together
195 with the related clauses in ISO 55001.
196
197 NOTE 1 Only the primary connections are shown to avoid over-complexity.
198 NOTE 2 This does not aim to repeat the distinction between asset management and an asset management
199 system: it is a connections view showing directions of influence.
200 NOTE 3 The grey highlighted box designates the boundary of the asset management system.
© ISO 2017 – All rights reserved 3
---------------------- Page: 11 ----------------------
oSIST ISO/DIS 55002:2017
ISO/DIS 55002:2017(E)
201 Figure 1 — Relationship between key elements of an asset management system
202 0.3 Structure of this document
203 This document provides guidance on the implementation of the requirements for an asset management
204 system specified in ISO 55001. By doing so this document follows a similar structure and sequence of
205 clauses and sub-clauses as in ISO 55001 (the subclauses in Clause 10 are not in strict alignment). In
206 addition, this document also addresses a number of subjects that are relevant for effective
207 implementation of asset management, but are not related to one specific (sub)clause of SO 55001.
208 These subjects are addressed in a number of annexes to this document.
209 Annexes A to H provide information on:
210 a) the objectives and structure of the strategic asset management plan (SAMP) (Annex A);
211 b) defining the scope of an asset management system (Annex B);
212 c) the concept of value as a fundamental in asset management (Annex C);
213 d) the principles behind asset management decision making (Annex D);
214 e) the relationship between the financial and non-financial functions in asset management (Annex E);
215 f) addressing risk management in asset management (Annex F);
216 g) scalability of asset management systems for varying organization sizes and complexity (Annex G);
217 h) information on asset management activities (Annex H).
218 0.4 Language applied in this document
219 In this document, the following verbal forms are used:
220 “shall” indicates a requirement;
221 “should” indicates a recommendation;
222 “may” indicates a permission;
223 “can” indicates a possibility or a capability.
224 Information marked as “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated text.
4
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.